a:

ข้อกำหนดของรัฐแตกต่างกันไป อาจจำเป็นต้องใช้ชุดที่ 63 ขึ้นอยู่กับว่าแต่ละรัฐกำหนด "ตัวแทน" และ "ที่ปรึกษาการลงทุน (IAR)" พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ชุดปีพ. ศ. 2545 โดยเฉพาะไม่รวมผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินจากคำจำกัดความ IAR ที่ทำหน้าที่ธุรการและธุรการ แต่เพียงอย่างเดียวให้คำแนะนำในการลงทุนและไม่ได้รับค่าชดเชยสำหรับการทำเช่นนั้นและได้รับการว่าจ้างจากที่ปรึกษาการลงทุนที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับรัฐบาลกลาง พระราชบัญญัติฉบับนี้ไม่ได้รับการรับรองโดยรัฐทั้งหมดอย่างครบถ้วน พระราชบัญญัติฉบับที่ 1956 เป็นกฎหมายที่ใช้กันอย่างแพร่หลายในสหรัฐฯและไม่รวมคำจำกัดความ IAR นี้ บางรัฐมีข้อกำหนดที่แตกต่างกันหรือไม่มีข้อกำหนดเกี่ยวกับใบอนุญาตสำหรับบุคคลทั่วไปที่รับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์เท่านั้น

สมาคมผู้บริหารหลักทรัพย์แห่งอเมริกาเหนือ (NASAA) ได้จัดทำข้อเสนอแนะเพื่อให้นโยบายของรัฐเป็นไปตามข้อกำหนดของรัฐบาลกลาง พระราชบัญญัติฉบับปี 2545 ได้รับการออกแบบเพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมายของรัฐบาลกลางเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ การสอบของ Series 63 ครอบคลุมฉบับของพระราชบัญญัติฉบับปีพ. ศ. 1956 และจะดำเนินการดังกล่าวจนกว่า NASAA จะตรวจสอบให้แน่ใจว่ามีรัฐมากพอที่จะใช้กฎระเบียบที่ได้รับการปรับปรุงแล้ว เพื่อให้ครอบคลุมเนื้อหาที่อัปเดตนโยบายแบบจำลองของ NASAA จะได้รับการทดสอบเป็นส่วนหนึ่งของข้อสอบชุดที่ 63 ผู้สมัครเข้ารับการสอบเพื่อเตรียมพร้อมสำหรับการประกอบอาชีพด้านการเงินควรได้รับเอกสารการศึกษาล่าสุดจาก NASAA เนื่องจากคำถามมีการปรับปรุงอย่างต่อเนื่องควบคู่กับการเปลี่ยนแปลงด้านกฎระเบียบ ข้อกำหนดสำหรับการประกอบวิชาชีพด้านการเงินอาจมีการเปลี่ยนแปลงเมื่อมีการปรับปรุงเหล่านี้ แต่ละรัฐกำหนดข้อกำหนดสำหรับการได้รับใบอนุญาตและการประกอบอาชีพทางการเงิน ผู้สมัครควรได้รับข้อมูลที่เป็นปัจจุบันเกี่ยวกับข้อกำหนดเหล่านี้โดยตรงจากรัฐที่ต้องการทำงาน