a:

การสอบของ Series 63 ซึ่งเป็นการสอบของ NASAA ช่วยให้มั่นใจได้ว่าจะสามารถเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือที่เรียกว่าตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ อย่างไรก็ตามหากใครต้องการที่จะเป็นตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนมีข้อกำหนดในการสอบอื่น ๆ หากผ่านข้อสอบชุดที่ 63 และ FINRA ซีรีส์ 7 แล้วคุณจะต้องสอบข้อสอบชุดที่ 65 หากมีการสอบคัดเลือกเป็นชุดที่ 7 แต่ไม่ใช่การสอบแบบซีรีส์ 63 การสอบไล่ในซีรีส์ 66 ก็เพียงพอแล้วเนื่องจากเทียบเท่ากับการสอบทั้งชุด 63 และ 65 ไม่ว่า FINRA Series 7 จะยังคงเป็นข้อบังคับที่จำเป็นไม่ว่าผู้สมัครจะทำการทดสอบใด ไม่จำเป็น แต่สำคัญ
ข้อสอบชุดที่ 66 เกี่ยวข้องกับกฎหมายของรัฐผสมผสานรวม จาก 100 คำถามห้าจะมุ่งเน้นไปที่ปัจจัยทางเศรษฐกิจและข้อมูลทางธุรกิจ 15 จะเน้นลักษณะการลงทุนยานพาหนะ 30 จะเน้นคำแนะนำการลงทุนของลูกค้าและกลยุทธ์และ 40 จะมุ่งเน้นไปที่กฎหมายระเบียบและแนวทางรวมทั้งข้อห้ามในการดำเนินธุรกิจที่ผิดจรรยาบรรณ . การสอบของ Series 65 ครอบคลุมหัวข้อเดียวกันอย่างไรก็ตามมีอัตราส่วนแตกต่างกันเล็กน้อยและมีคำถาม 130 ข้อ ความสำเร็จของการสอบเหล่านี้จะมีคุณสมบัติที่จะดำเนินการเป็นตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน

การสอบของ Series 66 ประสบความสำเร็จจะเทียบเท่ากับการสอบทั้งชุด 63 และซีรีส์ 65 เป็นไปตามข้อกำหนดของรัฐบางแห่งนอกเหนือจากความสำเร็จของซีรีส์ 7 แล้วสำหรับนักลงทุนมืออาชีพที่มีคุณสมบัติในการลงทะเบียนเป็นตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนและเป็นตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์