หลายรัฐต้องมีใบอนุญาตและการลงทะเบียนก่อนที่จะรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ แต่ละรัฐอาจกำหนดความต้องการของตนเองและต้องการให้ผู้เชี่ยวชาญทางการเงินผ่านการสอบแบบ 63 นายจ้างอาจเลือกที่จะกำหนดความต้องการที่สูงกว่าระดับต่ำสุดของรัฐ
การสอบแบบ 63 เป็นองค์ประกอบสำคัญในการลงทะเบียนและได้รับใบอนุญาตในรัฐส่วนใหญ่ ตราบเท่าที่ผ่านการสอบของ Series 63 และข้อกำหนดอื่น ๆ ของรัฐจะได้รับการพิจารณาผู้สมัครควรมีสิทธิ์ได้รับใบอนุญาต หน่วยงานกำกับดูแลของรัฐอาจใช้ดุลยพินิจของตนเองเลือกที่จะสละสิทธิ์บางประการสำหรับการลงทะเบียน
สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมที่เฉพาะเจาะจงผู้สมัครควรติดต่อหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐ สมาคมผู้ดูแลผู้ค้าหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือดูแลรายการที่มีข้อมูลการติดต่อสำหรับเจ้าหน้าที่กำกับดูแลของรัฐทุกแห่ง
การลงทะเบียนจะสิ้นสุดลงเมื่อสิ้นสุดการจ้างงานกับ บริษัท ผู้ให้การสนับสนุน คะแนน 63 โดยปกติจะใช้ได้สองปีโดยไม่มีการลงทะเบียนของรัฐ บริษัท ที่สนับสนุนผู้สมัครลงทะเบียนกับรัฐเป็นแบบฟอร์ม U4 เพื่อขอรับการลงทะเบียนของรัฐสำหรับผู้สมัคร เมื่อผู้สมัครออกจาก บริษัท จะมีการยื่นแบบฟอร์ม U5 เพื่อยุติการลงทะเบียนของรัฐ นายจ้างคนใหม่จะต้องยื่นเรื่องต่ออายุการลงทะเบียนสำหรับลูกจ้าง หากพนักงานปัจจุบันอยู่ในวงการการเงินที่ไม่ต้องลงทะเบียนรัฐอาจตัดสินใจสละสิทธิ์การใช้งานของคะแนนชุดที่ 63
ศูนย์รับฝากทะเบียนกลางจะเก็บบันทึกคะแนนของผู้สมัครและการลงทะเบียนสำหรับหน่วยงานกำกับดูแลและนายจ้างในการเข้าถึง สมาชิกของสาธารณชนอาจได้รับข้อมูลเกี่ยวกับฐานข้อมูลโดยติดต่อหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐ
Robo-Advisors สามารถตอบสนองความต้องการของ Fiduciary Standard ได้หรือไม่?
การถือกำเนิดของ Robo-advisors ได้กลั่นกรองคำถามว่าควรจะควบคุมเช่นที่ปรึกษาแบบเดิมหรือไม่
เป็นเรื่องง่ายเกินไปที่จะเป็น RIA ได้หรือไม่?
ถ้าคุณต้องการเป็น RIA ทั้งหมดที่คุณต้องทำคือการจ่ายค่าธรรมเนียม 165 เหรียญต่อ SEC และผ่านการสอบ Series 65 แถบตั้งต่ำเกินไปหรือไม่?
นักลงทุนสามารถเชื่อถืออัตราส่วน P / E ได้หรือไม่?
อัตราส่วน P / E เป็นอัตราส่วนตลาดหุ้นที่นิยมมากที่สุด แต่ก็มีข้อบกพร่องร้ายแรงที่นักลงทุนควรทราบ