ที่ปรึกษาการลงทุนจดทะเบียนส่วนใหญ่ (RIAs) มีการบริหารจัดการน้อยกว่า 150 ล้านเหรียญ และแม้จะมีจำนวนนี้ บริษัท ขนาดเล็กเหล่านี้ถือครองเพียง 10% ของสินทรัพย์ในช่อง RIA ซึ่งทำให้พวกเขาห่างไกลจากการแข่งขันกับผู้จัดการความมั่งคั่งขนาดใหญ่ทั้งในระดับและทรัพยากร สำหรับ RIAs ที่ต้องการเติบโตมีวิธีการที่ชาญฉลาดและมีประสิทธิภาพในการดำเนินการดังกล่าว ประกอบด้วย 3 ขั้นตอนง่ายๆคือการชนะลูกค้ารายใหม่การจ้างพนักงานใหม่และการลงทุนในและใช้ประโยชน์จากเทคโนโลยีใหม่ ๆ

บริษัท ที่มีพนักงานน้อยกว่า 5 คนหรือน้อยกว่านั้นขั้นตอนการเติบโตสามารถเติมเต็มความท้าทายเกี่ยวกับประสิทธิภาพและขนาดได้ตาม

Fidelity 2014 RIA Benchmarking Study นั่นเป็นเพราะ บริษัท เหล่านี้ต้องสร้างความสมดุลให้ธุรกิจของตนในขณะที่ยังคงให้บริการแก่ลูกค้าเดิม เพื่อช่วยให้ บริษัท เหล่านี้สามารถรับมือกับความท้าทายเหล่านี้ Fidelity Institutional Wealth Services ได้รวมเอา RIAs ขนาดเล็กมากมายเข้าร่วมประชุมสุดยอดร่วมกัน สิ่งที่เป็นที่ชัดเจนในการประชุมสุดยอดก็คือ บริษัท เหล่านั้นที่มุ่งมั่นที่จะขยายตัวยังได้รับมุมมองในระยะยาวของธุรกิจของพวกเขา พวกเขากำลังมองหาวิธีที่จะดึงดูดลูกค้าใหม่ ๆ รวมทั้งที่ปรึกษาทางการเงินที่มีพรสวรรค์ให้กับ บริษัท ของพวกเขา

วิธีการหาลูกค้าใหม่?

แน่นอนว่า RIA ใดที่ต้องการเติบโตจะต้องหาลูกค้าเพิ่มเติม

แค่การนำลูกค้าใหม่เข้ามาก็ไม่เพียงพอ RIA ควรกำหนดโปรไฟล์ลูกค้าเป้าหมายและจากนั้นไปหาลูกค้าที่แน่วแน่ จากการศึกษาของ Fidelity บริษัท ที่อยู่ในอันดับที่ 25% ในแง่ของการเติบโตการผลิตและความสามารถในการทำกำไรซึ่งมีลูกค้าที่อยู่ในกลุ่มเป้าหมายเป้าหมายที่สูงขึ้น ในขณะเดียวกัน บริษัท เหล่านี้ก็ยังคงรักษาความเป็นหลักไว้ได้ สิ่งสำคัญสำหรับ บริษัท ขนาดเล็กคือให้ความสำคัญกับประเภทของลูกค้าที่สามารถให้บริการได้ดีและสร้างความประทับใจในบริการที่พวกเขาให้ นี่เป็นวิธีที่ดีในการสร้างการแนะนำผลิตภัณฑ์แบบ peer ซึ่งอาจใช้เวลานานกว่าระยะยาว (สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดดู:

5 บริการเพื่อนำลูกค้าใหม่ และ วิธีรับการแนะนำ .)

การจ้าง RIAs

ความท้าทายในการดึงดูดที่ปรึกษาด้านบนในธุรกิจเป็นสิ่งที่ท้าทายเสมอไปและเป็นไปในทิศทางเดียวกันสำหรับ บริษัท ขนาดใหญ่และขนาดเล็ก ในความเป็นจริงตามการศึกษา

Fidelity's 2014 Recruiting Redefined 95% ของ บริษัท จ้างเพื่อสนับสนุนการเติบโตและ 85% เห็นว่าการสรรหาบุคลากรชั้นยอดเป็นหนึ่งในความท้าทายที่น่ากลัวที่สุดของพวกเขา สำหรับ RIAs ที่มีขนาดเล็กซึ่งหลายแห่งมีพนักงานห้าคนหรือน้อยกว่ามีปัญหาเพิ่มเติมในการค้นหาความสามารถที่ดีที่สุด ผู้บริหารที่ บริษัท ขนาดเล็กไม่เพียง แต่มีปัญหาในการหาเวลาในการรับสมัครผู้ที่มีพรสวรรค์ที่ยอดเยี่ยม แต่ก็มีเวลาที่ยากลำบากในการแข่งขันกับ บริษัท ขนาดใหญ่ที่มีโครงการสรรหาเข้าไว้ด้วย(สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดดูที่ การฝึกอบรมที่ปรึกษาทางการเงินของคุณใหม่ . )

เพื่อแก้ไขปัญหาเหล่านี้ บริษัท ที่ปรึกษาจำเป็นต้องย้อนกลับไปในวิสัยทัศน์ระยะยาวสำหรับ บริษัท ของตนและต้องแสดงข้อมูลใด ๆ พรสวรรค์ที่คาดหวังว่ามีแผนในสถานที่สำหรับพวกเขาที่จะเติบโตใน บริษัท RIAs ทุกคนต้องการเห็นศักยภาพในการเติบโตโดยเฉพาะอย่างยิ่งเด็กที่อายุน้อยกว่าดังนั้นหัวของ บริษัท ควรคำนึงถึงสิ่งเหล่านั้นและสามารถแสดงให้เห็นว่าพนักงานใหม่ที่ได้รับการดูแลจะอยู่ใน บริษัท และจะมีเส้นทางที่ชัดเจนสำหรับพวกเขา การเจริญเติบโต. การใช้ประโยชน์จากเทคโนโลยี วิธีที่ดีที่สุดในการเพิ่มประสิทธิภาพและขนาดคือการใช้เทคโนโลยีที่ดีที่สุดออกไปที่นั่น ความต้องการของนักลงทุนในปัจจุบันการสื่อสารความคล่องตัวและโอกาสในการทำงานร่วมกับ RIA ของพวกเขา สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับหัวข้อนี้โปรดดูที่: เครื่องมือที่ยอดเยี่ยมทุกที่ปรึกษาทางการเงินต้องการ

และ

เทคโนโลยีจะช่วยให้ที่ปรึกษาทางการเงินได้อย่างไร . บรรทัดล่าง ชุด RIA ที่เล็กกว่าต้องการเพิ่มขึ้น ควรมีเป้าหมายระยะยาวและวิธีการในการชนะลูกค้าใหม่พนักงานใหม่และการลงทุนในและใช้ประโยชน์จากเทคโนโลยีใหม่ ๆ พวกเขาจะแข่งขันกับ บริษัท ขนาดใหญ่และทรัพยากรและวัฒนธรรมทั้งหมดที่พวกเขามีเพื่อดึงดูดความสามารถที่ดีที่สุดดังนั้นพวกเขาจึงควรเลียนแบบพวกเขาให้มากที่สุดเท่าที่จะเป็นไปได้เพื่อเสนอวิสัยทัศน์ที่น่าสนใจสำหรับอนาคต (ดูรายละเอียดเพิ่มเติมได้ที่ Robo Advisor คือที่ใดที่เหมาะสำหรับที่ปรึกษาทางการเงิน?

)