กองทุนที่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (ETFs) ให้นักลงทุนรายย่อยสามารถเข้าถึงกลยุทธ์ต่างๆที่ใช้โดยกองทุนป้องกันความเสี่ยงและนักลงทุนสถาบันรวมถึงตราสารอนุพันธ์ที่แปลกใหม่ ยังเรียกว่าการลงทุนทางเลือกประเภทนี้ให้โอกาสสำหรับนักลงทุนที่ระมัดระวังในการเลือก ETFs เพื่อกระจายพอร์ตการลงทุนของพวกเขาในขณะที่นักเก็งกำไรสามารถเพิ่มความเสี่ยงของตลาดและความผันผวนของการถือครองของพวกเขาด้วยเงินทุน leveraged

ด้วยความต่อเนื่องของ ETF ที่แปลกใหม่และซับซ้อนไหลเข้าสู่ตลาดอย่างต่อเนื่องความท้าทายสำหรับนักลงทุนคือการหากองทุนที่เหมาะสมที่สุดกับเป้าหมายการลงทุนของพวกเขา การพิจารณาปัจจัยต่อไปนี้สามารถช่วยให้คุณตัดสินใจอย่างมีข้อมูลเกี่ยวกับ ETF ที่เหมาะสมสำหรับผลงานของคุณ

ประเภทของ ETF อนุพันธ์แปลกใหม่

ในหมวดตราสารอนุพันธ์ที่แปลกใหม่การลงทุนสามารถทำได้ในหลากหลายประเภทสินทรัพย์โดยใช้กลยุทธ์และเกณฑ์มาตรฐานที่แตกต่างกัน ประเภทของสินทรัพย์ประกอบด้วยตราสารทุนรายได้คงที่และสินค้าโภคภัณฑ์โดยมีกลยุทธ์ที่รวมถึงการใช้เวลานานไปในทางที่สั้นหรือใช้ประโยชน์

เกณฑ์มาตรฐานสำหรับกองทุนหุ้น ได้แก่ S & P 500, Russell 2000 และดัชนีเฉพาะสาขา การวัดค่ารายได้คงที่รวมถึงดัชนีการแลกเปลี่ยนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ Treasury, High yield และ Credit Default swaps

นักลงทุนยังสามารถซื้อ ETF ที่ได้รับการป้องกันความเสี่ยงซึ่งรวมถึงกลยุทธ์การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและกลยุทธ์การทำตลาดแบบหลายตลาด กลยุทธ์เหล่านี้มักไม่มีความสัมพันธ์กับประเภทของสินทรัพย์ที่สำคัญและมักใช้สำหรับการกระจายการลงทุน

การทำความเข้าใจเกี่ยวกับยุทธศาสตร์

อนุพันธ์แปลกใหม่ที่บรรจุใน ETFs อาจเป็นดาบสองคม ด้านหนึ่งพวกเขาสามารถเข้าถึงได้ไม่ต้องใช้เงินลงทุนขั้นต่ำและโดยทั่วไปมีสภาพคล่องมาก ในขณะที่กลยุทธ์การลงทุนอาจเป็นเรื่องยากที่จะเข้าใจและความผันผวนอาจไกลเกินกว่า ETF ที่ติดตามดัชนีหุ้นหรือดัชนีพันธบัตรได้ ตัวอย่างเช่น ProShares CDS Short North Amer HY Crdt (BATS: WYDE

WYDEPSh CDS Shr Am33. 49 + 3. 00%

สร้างโดย Highstock 4. 2. 6 ) ช่วยให้นักลงทุนสามารถเดิมพันกับ คุณภาพเครดิตของตลาดตราสารหนี้ที่ให้ผลตอบแทนสูงในทวีปอเมริกาเหนือโดยการทำสัญญาแลกเปลี่ยนเครดิตที่ผิดนัดตามดัชนี นอกเหนือจากการเป็นยุทธศาสตร์ที่มีความซับซ้อนสูงกองทุนต้องจ่ายดอกเบี้ยเป็นจำนวนมาก ผลที่ได้คือหุ้นของกองทุนสามารถลดลงได้แม้ว่าตลาดที่ให้ผลตอบแทนสูงมีเสถียรภาพค่อนข้างมาก Takeaway เป็นอนุพันธ์แปลกใหม่สามารถมีจำนวนมากย้ายชิ้นส่วนที่มีผลต่อประสิทธิภาพการทำงานเพื่อทำเนื่องจากความขยันของคุณก่อนที่จะซื้อ ความเสี่ยงและความเหมาะสมกับความเสี่ยง

ความจริงที่ว่าคุณสามารถซื้อ ETFs ซึ่งประกอบด้วยอนุพันธ์แปลกใหม่ไม่จำเป็นต้องหมายความว่าคุณควรจะซื้อก่อนตัดสินใจซื้อโปรดตรวจสอบให้แน่ใจว่ากองทุนที่คุณกำลังพิจารณาอยู่ภายใต้ความเสี่ยงของคุณสำหรับความเสี่ยงและเหมาะสมกับวัตถุประสงค์การลงทุนของคุณ

ตัวอย่างเช่น Direxion Daily S & P500 Bull 3X ETF (NYSEARCA: SPXL

SPXLDirx Dly S & P50041 63 + 0 41%

สร้างขึ้นโดยใช้ Highstock 4. 2. 6 ) ใช้ประโยชน์จากสามประเภท ความผันผวนของดัชนี S & P 500 กองทุนนี้อาจเป็นตัวเลือกที่เหมาะสมสำหรับนักเก็งกำไรที่มีความเสี่ยง แต่ไม่น่าจะเหมาะสำหรับผู้เกษียณที่มีรายได้คงที่ ระยะเวลาการลงทุน โดยทั่วไประยะเวลาสั้น ๆ จะเรียกร้องให้มีวิธีการที่ระมัดระวังและหลากหลายมากขึ้นในการลงทุนขณะที่พอร์ทโฟลิโอที่สร้างขึ้นในระยะยาวอาจรวมถึงตำแหน่งที่ก้าวร้าวมากขึ้น ตัวอย่างเช่นหากคุณกำลังวางแผนที่จะใช้ส่วนหรือพอร์ตการลงทุนทั้งหมดของคุณสำหรับการชำระเงินดาวน์ในบ้านในระยะใกล้ ๆ คุณอาจต้องการพิจารณา ETF ที่ได้รับการป้องกันความเสี่ยงหรือไม่มีความสัมพันธ์กับพอร์ตโฟลิโอที่มีอยู่ของคุณเพื่อลดความผันผวน

ตัวอย่างของ ETF ที่ไม่มีความสัมพันธ์กับประเภทของสินทรัพย์แบบดั้งเดิมคือ IQ Hedge

ETF ของนักวิเคราะห์หลายกลยุทธ์ (NYSEARCA: QAI

QAIIndexiq ETF Tr30 18-0 03%

สร้างด้วย Highstock 4. 2. 6 ) ETF นี้เป็นกองทุนที่ออกแบบมาเพื่อเลียนแบบประสิทธิภาพของกองทุนเฮดจ์ฟันด์ที่มีการปรับความเสี่ยง ผลตอบแทนรวมสำหรับ ETF ห้าปีต่อปีเป็น 1. 72% ณ วันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2016 ซึ่งเป็นสัญญาณว่ากองทุนมีการลดความผันผวนของพอร์ตการลงทุน โดยทั่วไประยะเวลาการลงทุนที่นานขึ้นจะทำให้คุณมีโอกาสที่จะก้าวร้าวมากขึ้นกับการลงทุนของคุณ นี่เป็นเพราะส่วนใหญ่จะมีเวลาที่จะขี่ออกจากความสูญเสียในระยะสั้นโดยไม่ต้องกังวลเกี่ยวกับการที่กำลังจะมาถึงการชำระเงินลงทุนการเรียนการสอนที่มีราคาแพงหรือจ่ายเงินสำหรับวันหยุดในฝัน ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับความอดทนต่อความเสี่ยงและกลยุทธ์ของคุณ ETF ที่แปลกใหม่ให้ความหลากหลายของตัวเลือกการลงทุนที่ก้าวร้าวรวมทั้งหุ้นยาวและสั้นที่ใช้ประโยชน์ทองคำเงินและกองทุนน้ำมัน หากคุณกำลังพิจารณาการซื้อกองทุนที่ใช้ประโยชน์อยู่โปรดทราบว่าโดยทั่วไปแล้วพวกเขาไม่แนะนำให้ใช้เป็นเงินลงทุนเพื่อการลงทุนและมักใช้โดยผู้เชี่ยวชาญในธุรกิจการค้าระยะสั้น

ส่วนต่ำสุด

ETF ประกอบด้วยอนุพันธ์ที่แปลกใหม่ให้บุคคลสามารถเข้าถึงการลงทุนที่เคยใช้ได้เฉพาะกับกองทุนป้องกันความเสี่ยงและนักลงทุนสถาบันเท่านั้น อย่างไรก็ตามโครงสร้างของกองทุนเหล่านี้อาจมีความซับซ้อนและมีความเสี่ยงมากกว่าที่คุณคาดไว้ ก่อนทำการลงทุนทำ Due Dueig เพื่อตรวจสอบว่าเงินที่คุณกำลังพิจารณาดำเนินการเพื่อความคาดหวังและเหมาะสมกับผลงานของคุณ