ปัญหาทางการเมืองที่เกิดขึ้นในปัจจุบันนี้เป็นผลมาจากการบริจาคและการสนับสนุนตัวเลขทางการเมือง ข้อ จำกัด เกี่ยวกับการรณรงค์ด้านการเงินและการบริจาคทางการเมืองเป็นประเด็นร้อนที่ดึงดูดความสนใจโดยมีเป้าหมายในการต่อสู้กับแรงกดดันที่เพิ่มขึ้นซึ่งผู้บริจาครายใหญ่อาจเสนอให้นักการเมืองดำเนินการในนามของผู้บริจาครายนั้น ๆ การยอมรับการบริจาคหรือของขวัญที่มีขนาดใหญ่ขัดขวางความสามารถของนักการเมืองในการตัดสินใจที่ถูกต้องสำหรับเขตเลือกตั้งของตนทำให้เขาหรือเธอตัดสินใจอย่างไม่เป็นธรรมซึ่งจะเป็นประโยชน์ต่อบุคคลหรือกลุ่ม การสูญเสียความเป็นอิสระและความเป็นกลางนี้เป็นประเด็นที่น่าสนใจในทางการเมืองในปัจจุบัน แต่ปัญหาที่ไม่ได้โดดเดี่ยวต่อสภาพแวดล้อมทางการเมือง

การรักษาความเป็นอิสระและความเป็นกลางเป็นหนึ่งในความท้าทายและความกดดันที่เต็มไปด้วยนักลงทุนมืออาชีพยังต้องเผชิญ มีกองกำลังจำนวนมากหลั่งไหลนักลงทุนอาจล่อลวงพวกเขาด้วยของขวัญและผลประโยชน์การลวงหรืออ้อนวอนและโดยรวมพยายามที่จะมีอิทธิพลต่อการวิจัยหรือการตัดสินใจลงทุนของพวกเขา การสูญเสียความเป็นกลางและความเป็นอิสระเกิดขึ้นบ่อยครั้งและกลายเป็นพื้นฐานสำหรับการฟ้องร้องและการดำเนินการด้านกฎระเบียบอื่น ๆ ตลอดหลายปี ความแพร่หลายอย่างกว้างขวางของพฤติกรรมนี้ทำให้องค์กรต่างๆสามารถสร้างกฎที่กำหนดของขวัญหรือพฤติกรรมที่เหมาะสมและไม่เหมาะสมเพื่อช่วยลดความกดดันและช่วยในการรักษาความเป็นอิสระและความเป็นกลาง (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่: จริยธรรมการลงทุน .)

สามัญสำนึกควรควบคุมพฤติกรรมที่เหมาะสมและเป็นที่ยอมรับเกี่ยวกับความเป็นอิสระและความเป็นกลาง แต่เนื่องจากผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนได้รับปัจจัยการผลิตจากทุกทิศทางจะเป็นประโยชน์สูงสุดต่อ บริษัท เพื่อสร้างแนวทางที่ควบคุมพฤติกรรมและการรายงานที่เหมาะสม

1 หลีกเลี่ยงความขัดแย้งทางผลประโยชน์: ต้องมีการรักษาความเป็นอิสระและความเป็นกลางเพื่อให้ลูกค้าได้รับผลประโยชน์จากการทำงานของผู้จัดการการลงทุนและความคิดเห็นโดยไม่ต้องมีอคติจากความขัดแย้งทางผลประโยชน์ส่วนบุคคล นอกจากนี้ควรหลีกเลี่ยงสถานการณ์ที่ไม่พึงประสงค์อื่นที่อาจมีผลต่อการตัดสินของพวกเขา ตัวอย่างเช่น บริษัท ที่กำลังมองหาผลงานวิจัยที่เป็นประโยชน์มากขึ้นส่วนอื่น ๆ ของ บริษัท การลงทุนกำลังพยายามที่จะรักษาความปลอดภัยทางธุรกิจใหม่หรือนายหน้ากำลังมองหาเพื่อเพิ่มค่าคอมมิชชั่น ผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนควรพยายามหลีกเลี่ยงสถานการณ์ที่อาจทำให้เกิดการสูญเสียการรับรู้หรือความเป็นจริง

2 การรับของขวัญ: หลายรูปแบบของผลประโยชน์มักจะมอบให้กับผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนสิทธิประโยชน์อาจรวมถึงรายการเช่นของขวัญคำเชิญไปยังหน้าที่บัตรเข้าชมบุญหรือการแนะนำงาน ไม่ทั้งหมดจะเป็นอุปสรรคต่อความเป็นอิสระและความเป็นกลาง บริษัท ควรกำหนดกฎระเบียบที่กำหนดจำนวนเงินสูงสุดที่สามารถยอมรับได้ นอกจากนี้ยังมีประโยชน์อื่น ๆ ที่อาจไม่มีค่าเงินเช่นข้อดีหรือการแนะนำงาน ตกอยู่ในพื้นที่สีเทาและ บริษัท ควรสร้างโครงสร้างการรายงานที่ต้องใช้ผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนเพื่อเปิดเผยสิ่งเหล่านี้ด้วย (ดูรายละเอียดเพิ่มเติมได้ที่

10 หลักเกณฑ์ทางธุรกิจด้านกฎหมายที่เกี่ยวกับจริยธรรมที่น่าสงสัย

.) ประโยชน์ที่ท้อแท้คือการได้รับหุ้นในหุ้นร้อนหรือการเสนอขายหุ้นบุริมสิทธิเกินขนาดสำหรับบัญชีส่วนบุคคลของผู้จัดการ การปฏิบัตินี้ไม่เพียง แต่ช่วยลดความเป็นอิสระเท่านั้น แต่ยังทำให้ลูกค้าล้มเหลวเนื่องจากลูกค้าไม่ได้รับการจัดสรรให้กับบัญชีลูกค้าและเป็นประโยชน์ต่อผู้จัดการคนเท่านั้น แม้ว่าของขวัญจะถือว่ายอมรับความกดดันหรือบอบบางสามารถกระทำที่อาจขัดแย้งกับผลประโยชน์ของลูกค้าและต้องหลีกเลี่ยง สิ่งที่น่าสนใจของขวัญสิทธิประโยชน์หรือข้อควรพิจารณาที่ได้รับจากลูกค้าอาจได้รับการพิจารณาในแง่ที่แตกต่างกันเนื่องจากลูกค้ามีการจัดการค่าชดเชย ของขวัญจากลูกค้าอาจถือเป็นค่าชดเชยเพิ่มเติมหรือค่าชดเชยเพิ่มเติม

3 ความขัดแย้งระหว่าง บริษัท : ความขัดแย้งระหว่างหน่วยธุรกิจที่แตกต่างกันภายใน บริษัท อาจเกิดขึ้นได้หากฝ่ายหนึ่งกำลังมองหาเพื่อรักษาความปลอดภัยหรือมีความสัมพันธ์กับ บริษัท ภายนอก ตัวอย่างเช่นนักวิเคราะห์ด้านการวิจัยสามารถอยู่ภายใต้ความกดดันจากนายธนาคารเพื่อการลงทุนที่กำลังพยายามทำธุรกิจกับ บริษัท X Investment banking อาจต้องการให้นักวิเคราะห์รายงานผลการวิจัยที่เป็นประโยชน์หรือปรับปรุงการจัดอันดับหรือคำแนะนำของ บริษัท X ขัดขวางการวิจัยวัตถุประสงค์ของนักวิเคราะห์และ ความคิดเห็น (สำหรับการอ่านที่เกี่ยวข้องโปรดดูที่:

กำแพงเมืองจีนปกป้องความขัดแย้งทางผลประโยชน์

.) บริษัท ควรสร้างและปฏิบัติตามแนวทางที่มุ่งมั่นในการรักษาความเป็นอิสระและความเป็นกลาง หลักเกณฑ์เหล่านี้ควรได้รับการปลูกฝังให้เป็นวัฒนธรรมองค์กรเพื่อช่วยปกป้องพนักงานจากแรงภายนอกและแรงกดดันภายในซึ่งอาจพยายามทำให้เป้าหมายเป็นกลางหรือแนะนำเรื่องอคติ ควรมีการใช้ความเป็นอิสระและความเป็นกลางในการจัดทำรายงานการวิจัยการแนะนำการลงทุนและการดำเนินการลงทุนในนามของลูกค้า คุณควรได้รับความรอบคอบในการวิเคราะห์ทางการเงินโดยใช้แหล่งข้อมูลที่หลากหลายเช่นรายงานของ บริษัท และเอกสารที่ยื่นต่อกฎระเบียบการประชุมร่วมกับฝ่ายบริหารของ บริษัท ซัพพลายเออร์และการตรวจสอบลูกค้าและคำอธิบายของคู่แข่ง บรรทัดล่าง

แนวทางปฏิบัติที่ดีที่สุดในการรักษาความเป็นอิสระและความเป็นกลางควรได้รับการรับรองโดย บริษัท เพื่อปกป้องผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนจากความกดดันทั้งจากภายในและภายนอก บริษัท การลดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ด้วยการ จำกัด ของขวัญการสร้างโครงสร้างการรายงานและการสร้างสิ่งกีดขวางที่มองไม่เห็นหรือไฟร์วอลล์ระหว่างหน่วยงานภายในเป็นแนวทางที่ดีทั้งหมดเพื่อให้มั่นใจว่ามีการรักษาความเป็นส่วนตัวและความเป็นอิสระ