a:

พระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน (FIEA) ธุรกิจตราสารเป็น บริษัท ใด ๆ ที่มีการดำเนินธุรกิจหลักในการขายและชักชวนการลงทุนและคำแนะนำด้านทรัพย์สินและการจัดการสินทรัพย์ คำนิยามนี้มีอยู่ในข้อ 2 (8) ของ FIEA

การกระทำเพิ่มเติมอาจวาง บริษัท ในหมวดธุรกิจทางการเงิน ท่ามกลางการชักชวนโดยผู้ออกใบสมัครสำหรับประเด็นด้านความปลอดภัยใหม่ (ตัวเอง) หน่วยงานหรือผู้ให้บริการสื่อกลางของสัญญาการลงทุนการพัฒนารูปแบบการลงทุนหรือกลยุทธ์ใหม่การลงทุนของกองทุนที่สามารถระบุว่าเป็นธุรกรรมการทำธุรกรรมด้วยตนเองการจัดการ, การรับเงินหรือหลักทรัพย์อื่นที่สามารถแลกเปลี่ยนกับการทำธุรกรรมหลักทรัพย์และการโอนพันธบัตรเพื่อรองรับการเปิดบัญชี

บทบาทของ FIEA

FIEA เป็นกฎหมายหลักในการกำกับหลักทรัพย์ในประเทศญี่ปุ่น กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับบุคคลที่ประสงค์จะทำธุรกรรมในตลาดหุ้นญี่ปุ่นหรือเพื่อหาเงินทุนกับนักลงทุนญี่ปุ่นในห้างหุ้นส่วน

ตลาดตราสารทุนหลักในญี่ปุ่นคือตลาดหุ้นโตเกียว (TSE) TSE เป็นหนึ่งในตลาดหุ้นที่เก่าแก่ที่สุดและใหญ่ที่สุดในโลก ในช่วง 70 ปีแรกของการดำรงอยู่ TSE ส่วนใหญ่ไม่ได้รับการควบคุม

พระราชบัญญัติฉบับที่ 25 ได้รับการอนุมัติในปีพ. ศ. 2491 เมื่อญี่ปุ่นยังคงควบคุมโดยกองกำลังทหารของสหรัฐฯเป็นส่วนใหญ่ ในปีพ. ศ. 2551 FIEA ได้รับการเปลี่ยนแทนพระราชบัญญัติฉบับที่ 25

แนวคิดส่วนใหญ่ใน FIEA ซึ่งรวมถึงการแก้ไขที่ตามมายืมจากกฎหมายหลักทรัพย์ใน U. และยุโรป ตัวอย่างเช่นในปี 2014 มีการแก้ไขเพิ่มเติมที่ส่งไปยังอาหาร (รัฐสภาญี่ปุ่นหรือรัฐสภา) เกี่ยวกับการใช้เทคนิค crowdfunding การแก้ไขเหล่านี้มุ่งเน้นไปที่ผู้ประกอบการด้านการเงินประเภทที่ 1 และ 2 และขึ้นอยู่กับ U. Jumpstart พระราชบัญญัติเริ่มต้นธุรกิจของเรา

โดยทั่วไปแล้ว บริษัท ส่วนใหญ่ที่มีคุณสมบัติเป็น บริษัท หลักทรัพย์หรือที่ปรึกษาการลงทุนใน U. S จะเรียกว่าธุรกิจการเงินภายใต้ FIEA แทน

วัตถุประสงค์ของ FIEA คือการพัฒนาระบบการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกิจกรรมของธุรกิจตราสารทางการเงิน เช่นกฎระเบียบของรัฐบาลส่วนใหญ่กฎดังกล่าวถือว่าจำเป็นเพื่อให้มั่นใจว่ามีความเป็นธรรมและเพื่ออำนวยความสะดวกในการกระจายหลักทรัพย์

คู่สัญญาบางฝ่ายไม่ได้รับการยกเว้นจากชื่อผู้ประกอบการธุรกิจทางการเงินรวมทั้งการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของตราสารอนุพันธ์ที่ไม่เกี่ยวกับตราสารทุนและ บริษัท ที่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยโดยมีการประเมินมูลค่าหุ้นต่ำกว่าเกณฑ์ที่กำหนดโดยคณะรัฐมนตรี

การกระทำอื่น ๆ ได้รับการยกเว้นโดยเฉพาะอย่างเช่นการกระทำของการจัดการด้วยตัวเองซึ่งถือว่าไม่ค่อยมีการควบคุม การกระทำดังกล่าวอาจรวมถึงการจ่ายเงินให้กับบุคคลธรรมดาที่เป็นโสดในโครงการกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์การจัดการกองทุนอสังหาริมทรัพย์สองชั้นขนาดเล็กหรือในกรณีที่ได้รับมอบอำนาจจากผู้มีอำนาจจัดการโครงการร่วมทุนทั้งหมดให้กับบุคคลอื่น