นายหน้าและองค์กรการเงินอื่น ๆ มักจะซื้อที่นั่งหรือการเป็นสมาชิกที่ New York Stock Exchange (NYSE) สำหรับพนักงานและข้อตกลงเบื้องต้นเป็นสัญญาระหว่างพนักงานกับ บริษัท จัดซื้อและรายละเอียดของ สิทธิของ บริษัท และลูกจ้าง เมื่อพูดถึงที่นั่งในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE) มีข้อบังคับและข้อ จำกัด ที่กำหนดขึ้นเพื่อวัตถุประสงค์เพียงอย่างเดียวในการ จำกัด กิจกรรมที่ผิดจรรยาบรรณโดย บริษัท ที่ซื้อที่นั่ง การเบี่ยงเบนใด ๆ จากกฎและข้อ จำกัด จะส่งผลให้ บริษัท ต้องเสียค่าปรับจำนวนมากรวมถึงการสูญเสียที่นั่งดังนั้นข้อตกลงเบื้องต้นมีความสำคัญมากเนื่องจาก บริษัท หรือ บริษัท มีสิทธิ์ในการตรวจสอบกิจกรรมของพนักงานที่ทำหน้าที่เป็นตัวแทนของ บริษัท ใน NYSE
มีบทบัญญัติสามข้อที่ข้อตกลงเบื้องต้นต้องประกอบด้วย:
- พนักงานสามารถโอนที่นั่งให้กับพนักงานคนอื่นใน บริษัท เดียวกันได้: ข้อกำหนดนี้ทำให้ง่ายต่อการโอนที่นั่งให้พนักงานคนอื่น ใน บริษัท เดียวกันในกรณีที่พนักงานก่อนหน้านี้ถูกแทนที่ด้วยเหตุผลใดก็ตาม
- พนักงานสามารถเก็บที่นั่งและซื้อที่นั่งใหม่สำหรับพนักงานที่ได้รับอนุญาตของ บริษัท : นั่นหมายความว่า บริษัท สามารถเพิ่มสถานะการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE) ได้อย่างไรก็ตามมีข้อ จำกัด บางอย่างกับจำนวนพนักงาน ที่นั่ง บริษัท สามารถมี
- ขายที่นั่งและให้เงินกับ บริษัท : หาก บริษัท ตัดสินใจที่จะขายที่นั่งใน NYSE ให้กับบุคคลอื่นเงินที่ได้รับจากที่นั่งนั้นไปที่ บริษัท ไม่ใช่พนักงานที่ถือที่นั่ง
การถือที่นั่งบน NYSE ช่วยให้พวกเขาสามารถซื้อขายบนพื้นได้ เหตุใดสมาชิกใน NYSE จึงรู้ว่า "เป็นเจ้าของที่นั่ง"? เพื่อเรียนรู้เพิ่มเติม) คำถามนี้ได้รับคำตอบจาก Chizoba Morah