มีสองเส้นทางอาชีพที่คุณสามารถทำได้เมื่อตัดสินใจที่จะเป็นนักลงทุนมืออาชีพ คุณสามารถติดตามเส้นทางการซื้อขายหรือขายหลักทรัพย์แบบเดิม (เช่นหุ้นและพันธบัตร) โดยการทดสอบที่เรียกว่า Series 7 การทดสอบนี้ใช้โดย FINRA (Financial Industry Regulations Regulatory Authority) และถือว่าเป็นหนึ่งในการทดสอบที่ยากที่สุด สามารถรับใบอนุญาตประกอบวิชาชีพได้ แม้ว่าซีรี่ส์ 7 จะมีความสำคัญ แต่ก็ จำกัด การทำงานของผู้เชี่ยวชาญเฉพาะด้านในการจัดหาเงินลงทุนให้แก่ลูกค้าของตนเท่านั้น ประการที่สองเส้นทางอาชีพที่รู้จักกันน้อยเกี่ยวข้องกับการทำข้อสอบ Futures แห่งชาติหรือที่เรียกว่าการทดสอบ Series 3 การทดสอบครั้งนี้ช่วยให้ทุกคนใน U. S. สามารถเสนอการลงทุนทางเลือกในสินค้าโภคภัณฑ์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้

บทแนะนำ: การซื้อขายล่วงหน้า 101

อ่านต่อเพื่อหาว่าการทดสอบนี้มีโครงสร้างอย่างไรและเส้นทางอาชีพของคุณจะมีลักษณะอย่างไรเมื่อผ่านการสอบแล้ว

การสอบซีรี่ส์ 3 การตรวจสอบซีรี่ส์ 3 เป็นการทดสอบที่ครอบคลุมทุกอย่างที่กำหนดโดย National Futures Association (NFA) และคณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CFTC) เพื่อพิจารณาว่าเป็นสินค้าโภคภัณฑ์และฟิวเจอร์สระดับมืออาชีพ . นายทะเบียนหุ้นสามารถถือครองใบอนุญาตทั้งแบบ 7 และแบบ 3 พร้อม ๆ กันได้ แต่ถ้าไม่เป็นเช่นนั้นกฎหมายจะกำหนดลูกค้าที่สนใจสินค้าโภคภัณฑ์และฟิวเจอร์สไปยังตัวแทนจำหน่ายซีรีส์ 3 ที่ได้รับอนุญาต (หากต้องการเรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับการทดสอบเหล่านี้โปรดดู การวางใบอนุญาตให้เป็นแบบทดสอบ .)

การทดสอบชุดที่ 3 ดำเนินการในสองส่วนคือ

1 ความรู้ตลาด

2. ความรู้เกี่ยวกับกฎข้อบังคับเนื่องจากการสอบซีรี่ส์ 3 เป็นไปอย่างละเอียดเพื่อตอบสนองความต้องการของผู้คนที่อาจใช้การซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์และฟิวเจอร์ส CFTC ให้ข้อมูลเหล่านี้ผ่านละติจูดกว้าง ๆ ในยานพาหนะสำหรับการลงทุนที่พวกเขาสามารถนำเสนอแก่ลูกค้าได้ สิ่งนี้นำไปสู่โบรกเกอร์รุ่น 3 ที่ได้รับอนุญาตใหม่เพื่อให้เนื้อหาผ่านการทดสอบและกลายเป็นบุคคลที่เกี่ยวข้อง (APs) นี้ไม่ได้เป็นกรณี AP ที่เพิ่งสร้างเสร็จใหม่สามารถไปได้ 2 เส้นทางในอาชีพด้านสินค้าโภคภัณฑ์ของพวกเขาในรูปแบบของผู้จัดการสาขาหรือโบรกเกอร์ที่แนะนำ

- 9 -> การเป็นผู้จัดการสาขา

มีการสอบอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องซึ่งสามารถนำไปใช้ในระดับที่แตกต่างกันไปของความรับผิดชอบระดับมืออาชีพ:

ซีรีส์ 30 (Branch Manager Test) Series 31 (การตรวจสอบบัญชีซื้อขายล่วงหน้า)

• ซีรีย์ 32 (การตรวจสอบสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ จำกัด )
• เพื่อเป็นผู้จัดการสาขา AP จะต้องผ่านการตรวจสอบ Series 30 การทดสอบประกอบด้วยคำถามเพียง 50 ข้อที่วัดความเข้าใจของคุณเกี่ยวกับกฎระเบียบต่างๆของ NFA และ CFTC เกี่ยวกับการตลาดประเด็นด้านกฎระเบียบและความต้องการของลูกค้าเมื่อเสร็จสิ้นแล้วคุณจะมีความสามารถในการดูแล APs อื่น ๆ ในขณะที่จัดการกับการดำเนินงานประจำวันของสำนักงานสาขาสินค้าของคุณเอง เมื่อทำแบบทดสอบเพื่อให้กลายเป็นผู้จัดการสาขาหลังจากที่ใช้ซีรี่ส์ 3 คุณจะได้ประโยชน์จากสิ่งที่เพิ่งได้เรียนรู้สำหรับส่วนที่เกี่ยวกับข้อบังคับของซีรีส์ 3 และทำให้การสอบของผู้จัดการสาขาง่ายขึ้น
• หากคุณเป็นผู้ประกอบการที่ยินดีที่จะออกไปด้วยตัวคุณเองและไปไกลกว่าการจัดการสาขาคุณสามารถลงทะเบียนกับ NFA ในฐานะนายหน้าแนะนำ (IB)

การเป็นนายหน้าแนะนำ

การเป็น IB ไม่จำเป็นต้องได้รับใบอนุญาตเพิ่มเติมนอกเหนือจากการผ่านการทดสอบ Series 3 เช่นเดียวกับผู้จัดการสาขาคุณจะสามารถดูแล AP ในสำนักงานของคุณได้ แต่แตกต่างจากผู้จัดการสาขาคุณจะถือว่าความรับผิดชอบและผลตอบแทนทั้งหมดในการได้รับและทำงานกับลูกค้าโดยตรง

ไม่ใช่แค่ใครสามารถตั้งร้านเป็น IB ได้ NFA ทำหน้าที่เป็นบัฟเฟอร์เพื่อให้วิธีเดียวที่คุณจะได้รับการแต่งตั้ง IB (หรือชื่ออื่น ๆ ที่ระบุไว้ในบทความนี้) คือการดำเนินการผ่าน NFA NFA ต้องมีค่าธรรมเนียมข้อกำหนดด้านเงินทุนบางอย่างและข้อกำหนดการรายงานเป็นระยะสำหรับ IBs, CTA, Commodity Pool Operators (CPOs) และ Futures Commission Merchants (FCMs) หากคุณวางแผนที่จะเป็น IB คุณสามารถตั้งธุรกิจได้ด้วยวิธีใดวิธีหนึ่งดังต่อไปนี้:

"รับประกัน" IBs

AP ส่วนใหญ่จะเปลี่ยนจากการเป็นโบรกเกอร์สินค้าโภคภัณฑ์ไปยัง บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มักจะทำให้การตัดสินใจที่จะกลายเป็น "รับประกัน" โดย FCM โดยการเป็นหลักประกัน FCM ไม่เพียง แต่จัดการกองทุนลูกค้าทั้งหมดและการดำเนินงานการค้าก็ยังรับรองสำหรับ IB, ลดความจำเป็นในการ IB ที่จะมีความต้องการเงินทุนใด ๆ ในขณะที่ในเวลาเดียวกันการวาง IB เป็นความสัมพันธ์พิเศษกับ FCM ที่รับประกันได้

• IBs "อิสระ" วิธีที่สองในการจัดตั้ง IB คือการเป็นอิสระ IBs อิสระยังคงพึ่งพา FCMs เพื่อจัดการการค้าของพวกเขา แต่แทนที่จะมีความสัมพันธ์เชลย, IB และลูกค้าของพวกเขาสามารถมีความสัมพันธ์กับหลาย FCMs เท่าที่พวกเขาเลือก ในช่วงหลายปีที่ผ่านมา NFA ได้กำหนดให้มีข้อกำหนดด้านเงินกองทุนต่างๆที่ IB ต้องดำรงไว้เพื่อให้มีสิทธิในการเป็นอิสระ ราคานี้มีตั้งแต่ 25,000 เหรียญขึ้นไปและมีศักยภาพที่จะกลายเป็นค่าใช้จ่ายสูงขึ้นในอนาคต ประโยชน์ที่สำคัญคือ IB สามารถเจรจาอัตราค่าคอมมิชชั่นที่ดีที่สุดที่เป็นไปได้จาก FCMs ต่างๆเนื่องจากการแข่งขันที่บังคับสำหรับธุรกิจของ IBs นี้สามารถเพิ่มผลกำไร IBs 'ในขณะที่ผ่านการออมที่ดีขึ้นให้กับลูกค้าของพวกเขา
• การจัดการเงินของลูกค้า นอกจากนี้ยังมีผู้ที่เข้ารับการทดสอบในซีรี่ส์ 3 ซึ่งรู้สึกว่าตนมีความเข้าใจที่เฉพาะเจาะจงเกี่ยวกับการทำงานของตลาด พวกเขารู้สึกว่าพวกเขามีความสามารถในการค้าเงินของลูกค้าของพวกเขาและค่อนข้างจะได้รับเปอร์เซ็นต์ของผลกำไรแทนเพียงแค่มีลูกค้าการค้าด้วยตัวเองและได้รับค่าคอมมิชชั่นAP ที่ต้องการไปในทิศทางนี้สามารถใช้เป็น CTA หรือ CPO กับ NFA ได้ IBs ยังสามารถลงทะเบียน บริษัท ของพวกเขาหรือตั้ง บริษัท น้องสาวเพื่อจัดการบริการการจัดการเงินเหล่านี้

ที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ เมื่อได้รับการแต่งตั้ง CTA AP ต้องลงทะเบียนทั้ง CFTC และ NFA CTA มีความสามารถในการลงทะเบียนกับ CFTC ไม่ใช่ NFA แต่ไม่ใช่วิธีอื่น ๆ หาก AP ลงทะเบียนเป็น CTA เฉพาะกับ CFTC พวกเขาจะได้รับอนุญาตให้ให้คำแนะนำในการซื้อขายทั่วไปนำจดหมายข่าวและแนะนำ แต่ไม่สามารถจัดการกับเงินของลูกค้าได้ นี่เป็นที่ทราบกันดีอยู่แล้วว่าเป็นธุรกิจที่เป็น "CTA" ที่ให้การศึกษา หากคุณต้องการรับเงินของลูกค้าคุณต้องลงทะเบียนกับ NFA ในฐานะ CTA ชำระค่าธรรมเนียมเพิ่มเติมและปฏิบัติตามกฎและข้อบังคับที่เข้มงวด

NFA กำหนดให้ CTAs ที่จัดการเงินของลูกค้าต้องให้ลูกค้ารู้ว่าประสบความสำเร็จในการบริหารเงินอย่างไร บัญชีที่ประสบความสำเร็จทั้งบัญชีที่ประสบความสำเร็จและบัญชีที่ไม่สำเร็จจะต้องมีการแสดงอย่างโปร่งใสเพื่อให้ลูกค้าใหม่เป็นตัวแทนที่ดีที่สุดในการทำงานของผู้จัดการ อีกกฎที่เข้มงวดคือ CTA ต้องดูแลบัญชีแยกต่างหากสำหรับลูกค้าแต่ละรายที่จัดการเงิน ซึ่งจะทำให้แต่ละบัญชีมีคำสั่งที่ดำเนินการโดยอิสระและธุรกิจการค้าต้องได้รับการจัดสรรอย่างถูกต้องไปยังบัญชีของลูกค้าแต่ละรายเพื่อให้ได้กำไรและขาดทุนอย่างถูกต้อง ด้วยเหตุนี้ CTA จึงเหมือนสินค้าโภคภัณฑ์ที่เทียบเท่ากับที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนสำหรับหุ้นของแต่ละบุคคลและผลงานพันธบัตร เพื่อแลกกับงานพิเศษทั้งหมดนี้ CTA สามารถเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการและค่าธรรมเนียมการปฏิบัติงานได้ ค่าธรรมเนียมการจัดการโดยปกติจะอยู่ที่ 2% ของสินทรัพย์ทั้งหมดที่อยู่ภายใต้การบริหารและค่าธรรมเนียมในการปฏิบัติงานจะอยู่ในช่วงตั้งแต่ 20% ขึ้นไปของเงินใหม่ทั้งหมดที่เพิ่มขึ้น เนื่องจาก CTA สร้างธุรกิจไม่ จำกัด จำนวนเงินทุนที่จะได้รับภายใต้การบริหารจัดการ … หากเป็นผู้จัดการที่ดี

ผู้ควบคุมสระว่ายน้ำโภคภัณฑ์

รูปแบบที่สองของการจัดการเงินเป็น CPO CPO สามารถเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการและค่าธรรมเนียมการปฏิบัติงานเดียวกันได้ แต่แทนที่จะต้องติดตามลูกค้ารายบุคคลแต่ละรายจะสามารถรวมทุนทั้งหมดภายใต้บัญชีหนึ่งและจัดสรรผลตอบแทนตามเปอร์เซ็นต์ที่ผู้ลงทุนแต่ละรายเป็นเจ้าของ CPOs มีสองประเภท ได้แก่ ภาครัฐและเอกชน CPOs สาธารณะต้องกระโดดข้ามห่วงทั้งที่ CFTC และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) จะเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ใดก็ได้และหาเงินบริจาค เจ้าหน้าที่กองทุนรวมสามารถใช้ระเบียบข้อบังคับของ ก.ล.ต. ซึ่งจะบังคับใช้เฉพาะตำแหน่งเพื่อระดมทุนจากนักลงทุนที่ได้รับการรับรองเท่านั้น

AP หรือ IB อาจสร้างฐานลูกค้าขึ้นมาพอสมควรเป็นเวลาหลายปีเพื่อสนับสนุนการดำเนินการ CTA หรือ CPO โดยไม่ต้องเข้าตลาดหรือเพิ่มทุนนอกมากเกินไป สำหรับ AP ที่ได้รับในธุรกิจเป็นเวลาหลายปีนี้เป็นเพียงหนึ่งในหลายขั้นตอนทางตรรกะเพื่อเพิ่มมูลค่าของพวกเขาในสายตาของลูกค้าของพวกเขาและเพื่อยกระดับสถานะของพวกเขาในหมู่เพื่อนของพวกเขาในฐานะ CTA หรือ CPO คุณสามารถใช้งาน IB ได้โดยการจ้าง AP ของคุณเองเพื่อโปรโมตและทำการตลาดบริการของคุณโดยจ่ายเงินโบนัสให้กับลูกค้า

การสอบสำหรับโบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาต

ซีรี่ส์ 3 เป็นเพียงวิธีเดียวในการเข้าถึงโลกของสินค้าโภคภัณฑ์สำหรับลูกค้าของคุณ นักโบรกเกอร์ที่ต้องการ จำกัด การทำงานเพื่อช่วยให้ CTA และ CPOs สามารถระดมทุนสามารถเข้าร่วมการสอบ Series 31 ซึ่งมีคำถามเพียง 45 ข้อ เมื่อเสร็จสิ้นแล้วโบรกเกอร์สามารถแนะนำลูกค้าของตนให้เข้าสู่โลกทางเลือกของการซื้อขายล่วงหน้าและสินค้าโภคภัณฑ์ในขณะที่ยังคงปฏิบัติตามความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมาย

โบรกเกอร์หรือโบรกเกอร์สินค้าโภคภัณฑ์ที่ได้รับใบอนุญาตจากสหราชอาณาจักรสามารถเข้าสู่โครงสร้างของฟิวเจอร์สในสหรัฐอเมริกาได้โดยการใช้ซีรีส์ 32 เมื่อผ่านชุด 32 แล้วอาจเป็น IB CTA , CPO หรือ FCM การเป็นนายหน้าซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์หรือนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่จำเป็นต้องจบลงด้วยการส่ง Series 3 ซึ่งเป็นเพียงเกตเวย์ของคุณในการจัดการโบรกเกอร์อื่น ๆ การตั้ง บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของคุณเองและ / หรือการจัดการกองทุนลูกค้า นี่คืออาชีพที่ท้องฟ้าเป็นขีด จำกัด โบรกเกอร์สินค้าสามารถเปลี่ยนจากการทำเปอร์เซ็นต์ของค่าคอมมิชชั่นที่คิดค่าบริการสำหรับการทำธุรกรรมทุกครั้งเพื่อดำเนินการจัดการเงินของตนเองซึ่งอาจสร้างรายได้ให้กับตนเองและลูกค้าได้นับล้านราย

อ่านต่อเรื่องนี้ได้ใน

เติมเงินให้กับ Take-Home ใน 4 ขั้นตอนง่ายๆ