การสอบ Series 79 เป็นรุ่นที่เบากว่าของการสอบซีรีส์ 7 แต่อย่าหลงกล , การสอบเป็นเรื่องยากที่หลอกลวง

บทช่วยสอน: การวิเคราะห์งบการเงินขั้นสูง

การสอบซีรี่ส์ 79 สำหรับผู้ที่ต้องการทำงานในสาขาวาณิชธนกิจ ก่อนปี 2552 การสอบที่เป็นที่นิยมมากขึ้น (Series 7) ต้องเป็นโบรกเกอร์ทั่วไป แต่ผู้แทนบางคนพบว่าพวกเขาทำกิจกรรมด้านวาณิชธนกิจเพียงอย่างเดียวซึ่งเป็นเพียงส่วนเล็ก ๆ ของการสอบ Series 7 เท่านั้น บริษัท หลักทรัพย์ค้าปลีกมีหน้าที่และบริการที่แตกต่างจากธนาคารเพื่อการลงทุนดังนั้นการทดสอบชุดที่ 7 ครอบคลุมหัวข้อที่นอกเหนือจากหน้าที่ของธนาคารเพื่อการลงทุนส่วนใหญ่ เนื่องจากความกังวลเหล่านี้การวิเคราะห์งานได้ดำเนินการและคณะกรรมการของธนาคารเพื่อการลงทุนตกลงกันในหน้าที่หลักหน้าที่ของงานและภารกิจที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนด้านการธนาคารนี้ ในปีพ. ศ. 2552 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) ให้ความสำคัญกับการสอบคัดเลือกผู้แทนธนาคารเพื่อการลงทุน (ฉบับที่ 79) การสอบนี้เรียกอีกอย่างว่าการเป็น "ผู้แทน จำกัด " การสำรวจของธนาคารเพื่อการลงทุนเนื่องจากได้รับการออกแบบมาสำหรับนักลงทุนด้านการลงทุนในระดับรายการ

ใครเป็นผู้ที่ต้องการซีรี่ส์ 79
วาณิชธนกิจคืออะไรและรู้ได้อย่างไรว่าคุณต้องการใบอนุญาตซีรี่ส์ 79? นอกจากนายจ้างของคุณแจ้งให้ทราบแล้วยังมีสาขาการเงินบางแห่งที่คุณอาจต้องการใบอนุญาตนี้ NASD กฎ 1032 กำหนดประเภทตัวแทนประเภทต่างๆและส่วน (i) ผู้มีอำนาจจัดการตราสารหนี้ จำกัด - Investment Banking ให้คำอธิบายเกี่ยวกับพื้นที่ดังกล่าวมากกว่า

ข้อกำหนดเบื้องต้น
ชุด 79 มีคุณสมบัติตรงตามข้อกำหนดเบื้องต้นของ Series 24 ในการสอบตัวแทน แต่เนื่องจากซีรีส์ 79 มุ่งเน้นไปที่การทำธุรกิจวาณิชธนกิจหลักประกันหลักทรัพย์ซีรี่ส์ 24 จะถูก จำกัด ไว้เฉพาะความรับผิดชอบในการกำกับดูแลด้านการธนาคารเพื่อการลงทุนหากมีเฉพาะซีรีส์ 79 เท่านั้นซีรี่ส์ 7 เป็นแบบทั่วไปและไม่ใช้แทนซีรี่ส์ 79 ต้องการย้ายเข้าไปอยู่ในการกำกับดูแลของนายธนาคารลงทุนจะต้องมีซีรีส์ 79 แม้ว่าจะมี Series 7 อยู่แล้ว แต่นี่เป็นหนึ่งในกรณีเฉพาะที่ซีรีส์ 79 สามารถใช้เป็นเงื่อนไขเบื้องต้นแทน Series 7 ได้ (รู้ว่าหลักและ ตลาดรองเป็นกุญแจสำคัญในการทำความเข้าใจเกี่ยวกับการค้าหุ้นอ่าน ดูตลาดประถมศึกษาและมัธยมศึกษา .)

โดยปกติแล้วถ้าคุณจัดการกับกิจกรรมทั้ง 2 ประเภทนี้ไม่ว่าจะเป็นผู้ปฏิบัติงานหรือผู้บังคับบัญชาคุณอาจต้องการซีรีส์ 79

1. การเสนอขายตราสารหนี้หรือตราสารทุนโดยการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนทั่วไปหรือเอกชน

กิจกรรมอื่น ๆ ที่อาจต้องใช้ชุดที่ 79:

การกำหนดราคาของหลักทรัพย์ในตราสารหนี้และตราสารทุน

• การก่อกำเนิดซึ่งเกี่ยวข้องกับตลาดตราสารทุนและตลาดตราสารหนี้
• การจัดจำหน่าย
• การตลาด
• โครงสร้าง
• การเผยแพร่
• การจัดการกิจกรรมจัดสรรและเสถียรภาพของการนำเสนอ
• หรือ

2.การควบรวมกิจการและการปรับโครงสร้างทางการเงิน

ความรับผิดชอบบางอย่างที่ชุด 79 จะฝึกอบรมหรืออาจจำเป็นสำหรับ

การเสนอขาย

• การขายสินทรัพย์
• การปรับโครงสร้างองค์กรหรือการขายออก
• การทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับการรวมธุรกิจซึ่งอาจรวมถึงการให้ความเห็นชอบและความยุติธรรม>
• มีข้อยกเว้น

แม้ว่าพนักงานจะเข้าร่วมกิจกรรมเหล่านี้ กิจกรรมการธนาคารเพื่อการลงทุนพวกเขาอาจไม่จำเป็นต้องใช้ซีรีส์ 79 ถ้าการได้รับสารมีข้อ จำกัด มาก นอกจากนี้ในงานบางอย่างที่พนักงานที่เกี่ยวข้องใหม่ ๆ หมุนเวียนไปในพื้นที่ธุรกิจและหน่วยงานต่างๆเพื่อการฝึกอบรมมีความคล่องตัวมากขึ้น คนงานเหล่านี้จะได้รับผ่อนผันระยะเวลาหกเดือนนับจากเมื่อเริ่มทำกิจกรรมด้านวาณิชธนกิจ โดยปกติการทำงานในพื้นที่เหล่านี้จะทำให้ต้องลงทะเบียนเป็นผู้แทนด้านวาณิชธนกิจ แต่ข้อยกเว้นนี้ช่วยให้ บริษัท ต่างๆสามารถฝึกอบรมพนักงานได้ สำหรับคำแนะนำที่สมบูรณ์สำหรับข้อยกเว้นโปรดดูที่กฎข้อ 1032 (NASD) ของ NASD
การสอบในซีรีส์ที่ 79

การสอบประกอบด้วยคำถามแบบเลือกตอบ 175 ข้อซึ่งประกอบด้วยคำตอบที่เป็นไปได้สี่ข้อ แต่มีคำถามเพิ่มเติม 10 ข้อที่เพิ่มซึ่งไม่นับรวมคะแนนของคุณ คำถามนี้นำมารวมทั้งสิ้น 185 ข้อคำถามเพิ่มเติม 10 ข้อเป็นคำถามที่อาจเป็นไปได้ในการสอบและได้รับการตรวจสอบโดยคณะกรรมการเพื่อพิจารณาปัญหา ผู้สมัครจะได้รับห้าชั่วโมงเพื่อให้การสอบเสร็จสิ้นซึ่งจะทำให้พวกเขามีเวลา 1 นาทีและ 37 วินาทีต่อคำถาม ทำเช่นนี้ในคอมพิวเตอร์เพื่อให้ได้ผลลัพธ์ที่ถูกต้องหลังจากการสอบเป็นแบบ Pass หรือล้มเหลวรวมถึงรายละเอียดของประสิทธิภาพในแต่ละส่วน
ส่วน

1 การรวบรวมการวิเคราะห์และการประเมินผลข้อมูล (43%)

ส่วนนี้เป็นคำถามที่ใหญ่ที่สุด 75 ข้อและรวมถึงการค้นหาข้อมูลที่เกี่ยวข้องและทำความเข้าใจกับที่ที่คุณจะต้องดู ตัวอย่างเช่นการรู้ว่าจะมีในเอกสารมอบฉันทะแบบฟอร์ม 14A หรือแบบฟอร์ม 4 เพื่อเป็นประโยชน์ในการเป็นกรรมการ ส่วนนี้จะสื่อสารกับแผนกต่างๆและลูกค้า ใช้เมตริกและอัตราส่วนและแนวโน้มในการประเมินสิ่งที่คุณพบในข้อมูลของ บริษัท และภาค ท้ายที่สุดส่วนนี้จะอธิบายถึงความรอบคอบในการทำความเข้าใจเช่นการทำความเข้าใจด้านการซื้อและขายและข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ (การทำธุรกรรมบางอย่างเปิดเผยมากเกี่ยวกับสต็อกเราไปมากกว่าสิ่งที่ต้องพิจารณาและที่จะหาอ่านอ่านต่อ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ / ธุรกรรมทางการเงินใหม่ประเภทของการเสนอขายและการจดทะเบียนหลักทรัพย์ (25%)
ในส่วนนี้มีคำถาม 43 ข้อและข้อบังคับเกี่ยวกับการจัดเก็บและจดทะเบียนหลักทรัพย์ ซึ่งรวมถึงแบบฟอร์ม (เช่นหนังสือชี้ชวน) กฎระเบียบและงบการเงินที่กำหนด ส่วนนี้ยังรวมถึงการแจกจ่ายเอกสารทางการตลาดและกฎระเบียบต่างๆที่เกี่ยวข้อง 3 ข้อเสนอซื้อและการปรับโครงสร้างทางการเงิน (19%) ส่วนนี้มีคำถาม 34 ข้อและเข้าสู่ด้านการซื้อและขายหลักทรัพย์ความเป็นธรรมและกฎระเบียบของ SECส่วนนี้ยังเข้าสู่การเสนอซื้อและการปรับโครงสร้างทางการเงิน (เรียนรู้เพิ่มเติมใน

Buy Side Vs Sell Side Analysts
.)

4. กฎระเบียบของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ทั่วไป (13%)
ส่วนนี้มีคำถาม 23 ข้อและดำเนินไปอย่างถูกต้องรวมถึงการลงทะเบียนบุคคลการศึกษาต่อเนื่องและการจัดการกับข้อร้องเรียนของลูกค้า ข้อกำหนดและการส่ง ผู้สมัครจะต้องได้รับการสนับสนุนจากสมาชิก FINRA ก่อนจะสอบได้ ข้อกำหนดสำหรับการมีสิทธิ์รวมถึงการสอบวัดคุณสมบัติที่เหมาะสม นี่เป็นข้อสันนิษฐานในกฎ 1032 (i) ของ NASD

ผู้สมัครต้องตอบคำถามจำนวนหนึ่งอย่างถูกต้องเพื่อส่งผ่าน แต่ไม่ทราบจำนวนจริง นอกจากนี้คะแนนผ่านสามารถเปลี่ยนจากปีหนึ่งเป็นปีถัดไป บางคนคิดว่าอัตราการส่งผ่านอยู่ที่ประมาณ 73% ซึ่งเป็นประมาณ 128 คำตอบที่ถูกต้อง แต่ไม่รวมถึงคำถามเพิ่มเติม 10 ข้อที่ถูกโยนเข้าและเป็นเพียงการประมาณ
การเป็นผู้แทนด้านวาณิชธนกิจการตรวจสอบคุณสมบัติ

ก่อนปี 2552 ไม่ว่าจะเป็นการทำงานในฐานะตัวแทนกับลูกค้ารายย่อยหรือเพียงแค่ทำกิจกรรมการธนาคารเพื่อการลงทุนคุณจะต้องใช้ซีรี่ส์ 7 ตอนนี้ถ้าคุณตัดสินใจที่จะมุ่งเน้นไปที่การทำธุรกิจวาณิชธนกิจ สามารถใช้ซีรีส์ 79 เพื่อเป็นตัวแทน จำกัด ได้ ต่อมาถ้าคุณต้องการย้ายเข้าไปอยู่ใน บริษัท หลักทรัพย์รายย่อยคุณสามารถทำ Series 7 ได้ แต่อย่าใช้การทดสอบนี้เบา ๆ มันเน้น แต่ความท้าทายอย่างมาก