การสอบและการลงทะเบียนหมายถึงรายได้สำหรับหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ดังนั้นจึงไม่น่าแปลกใจที่มีผู้คนจำนวนมากออกไปที่นั่น บางอย่างเช่นซีรี่ส์ 7 และซีรี่ส์ 63 เป็นที่รู้จักกันดีการสอบแบบเดิม ๆ ว่าคนส่วนใหญ่ที่ทำงานในอุตสาหกรรมการลงทุนจะต้องใช้เวลาในการทำงาน บางอย่างเช่นซีรี่ส์ 15 มีความลึกลับ (ตัวเลือกสกุลเงินต่างประเทศ) และจะเกี่ยวข้องเฉพาะกับกลุ่มย่อยของชุมชนนักลงทุนมืออาชีพเท่านั้น

การสอบของซีรีส์ 86/87 อาศัยอยู่ในพื้นที่กึ่งกลางระหว่างสุดขั้วเหล่านั้น เนื่องจากการสอบเหล่านี้ต้องใช้สำหรับใครที่ต้องการทำงานเป็นนักวิเคราะห์วิจัยด้านการขาย แต่พวกเขาไม่ได้เป็นคนลึกลับ ในทำนองเดียวกันมีเพียงไม่กี่คนที่มีโอกาสจะกลายเป็นนักวิเคราะห์งานวิจัยและจำเป็นต้องเข้ารับการตรวจสอบเหล่านี้

สิ่งที่พวกเขาต้องการสำหรับ
FINRA ต้องการการทดสอบ 86 และ 87 เพื่อทำงานเป็นนักวิเคราะห์การวิจัยด้านการขายสำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในประเทศสหรัฐอเมริกา ในขณะที่คนที่ถากถางดูถูกอาจกล่าวได้ว่าการสร้างการสอบเหล่านี้เป็นผลพลอยได้จาก FINRA พยายามที่จะเพิ่มฐานอำนาจและรายได้ความจริงก็คือความละอายใจของยุค dot-com เน้นข้อบกพร่องที่ร้ายแรงเมื่อมันมาถึงการปฏิบัติของการขาย - การวิจัยด้านและการจัดการกับความขัดแย้งทางจริยธรรม ด้วยเหตุนี้การสอบทั้ง 2 ข้อจึงแสดงให้เห็นว่านักวิเคราะห์ที่ผ่านการทดสอบเหล่านี้มีความเชี่ยวชาญระดับมืออาชีพขั้นพื้นฐานในการปฏิบัติงานและตระหนักถึงหลักเกณฑ์และข้อบังคับเกี่ยวกับการเปิดเผยความขัดแย้งทางผลประโยชน์และจรรยาบรรณ

นักวิเคราะห์ทุกคนจะต้องเข้าร่วมการทดสอบ Series 86 ผู้ที่ผ่านการสอบ CFA ระดับ 1 และระดับ 2 หรือผู้สอบเทคนิคช่างตลาดระดับ 1 และระดับ 2 สามารถขอการยกเว้นจากการสอบแบบ 86 เพื่อให้มีคุณสมบัติผู้สมัครจะต้องผ่านการสอบภายในสองปีก่อนหน้าแบบ 86 หรือเคยทำงานเป็นนักวิเคราะห์มาอย่างต่อเนื่องตั้งแต่ผ่านระดับ 2

การสอบเหล่านี้ไม่ใช่สำหรับทุกคน!
สิ่งสำคัญคือต้องทราบว่าการสอบเหล่านี้ไม่ได้มีไว้สำหรับประชาชนทั่วไป การทดสอบนี้มีวัตถุประสงค์เฉพาะสำหรับผู้ที่ได้รับการว่าจ้างให้ทำงานเป็นนักวิเคราะห์วิจัย (ไม่ว่าจะเป็นนักวิเคราะห์อาวุโสนักวิเคราะห์อาวุโส ฯลฯ ) และไม่ใช่สำหรับนายหน้าฝึกงานหรือผู้ที่ไม่ได้ทำงานในปัจจุบัน

ตามที่ได้กล่าวมาก่อนหน้านี้คุณต้องใช้ซีรีส์ 7 ก่อนการสอบของ Series 86/87 และต้องการให้ บริษัท จดทะเบียนสนับสนุนคุณ นอกจากนี้ยังมีข้อสังเกตว่าการสอบมีค่าใช้จ่ายประมาณ 275 เหรียญและไม่รวมค่าลายนิ้วมือการลงทะเบียนและอื่น ๆ แม้ว่าจะเป็นไปได้ในทางทฤษฎีสำหรับแต่ละคนที่จะทำตามขั้นตอนเหล่านี้ทั้งหมดและเข้าร่วมการสอบแบบ 86/87 จะไม่มีข้อใดในการทำเช่นนั้น แต่นายจ้างที่คาดหวังอาจจะเห็นคนที่ถูกครอบงำหรือหลงผิด สัมผัสกับวิธีการทำงานของธุรกิจ

สิ่งที่ต้องสงสัย
การสอบของซีรีส์ 86 มีคำถามแบบเลือกตอบ 100 ข้อที่ต้องตอบในอีกสี่ชั่วโมง เก้าสิบคำถามครอบคลุมหัวข้อต่างๆที่เกี่ยวกับการวิเคราะห์การสร้างแบบจำลองและการประเมินมูลค่าขณะที่คำถาม 10 ข้อใช้กับข้อมูลและการเก็บรวบรวมข้อมูล

ต้องใช้คะแนนถึง 73 คะแนนและสำนักพิมพ์คู่มือการศึกษาต่างๆคาดว่าการสอบจะใช้เวลาเตรียม / การศึกษา 40 ถึง 45 ชั่วโมง แม้ว่าประมาณการดังกล่าวอาจมีความถูกต้องสำหรับนักวิเคราะห์ที่คาดว่าจะมีประสบการณ์ในด้านการเงิน / อุตสาหกรรมการเงิน แต่ผู้ที่เคยเข้าร่วมการสอบ CFA หรือจบการศึกษาจากหลักสูตร MBA (หรืออาจจะเป็นปริญญาตรีด้านการเงิน) อาจพบว่าการคาดการณ์ว่าจะอยู่ในระดับสูง .

การสอบของ Series 87 มีคำถามแบบเลือกตอบ 50 ข้อที่ครอบคลุมข้อกำหนดของ NYSE / NASD, พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 และพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ในปี 1934 การสอบยังครอบคลุมถึงกฎและข้อบังคับเกี่ยวกับการจัดทำรายงานการวิจัยและ การเผยแพร่ข้อมูลภายในและภายนอก บริษัท ต้องใช้เวลา 74 คนในการสอบและผู้ทดสอบจะได้รับ 90 นาที ใช้เวลาประมาณ 15 ถึง 20 ชั่วโมงเพื่อเตรียมพร้อมสำหรับซีรีส์ 87

บรรทัดล่าง
สำหรับนักวิเคราะห์งานวิจัยด้านการขายส่วนใหญ่ส่วนใหญ่ข้อสอบ 86/87 จะมีค่ามากกว่า ข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่ระคายเคืองซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของกระบวนการเริ่มต้นใช้งานที่กว้างขึ้น ไม่กี่คนที่เข้าร่วมการทดสอบเหล่านี้จะได้เรียนรู้อะไรใหม่ ๆ จากซีรีส์ 86 ตรงกันข้ามข้อมูลที่จำเป็นสำหรับซีรีส์ 87 จะเป็นสิ่งล้ำค่าในการรักษาปัญหาทางด้านจริยธรรมหรือกฎข้อบังคับและ / หรืออยู่กับฝ่ายขยันขันแข็ง .

ทั้งหมดได้รับการยืนยันว่าการสอบแบบ 86/87 ไม่ได้มีขึ้นเพื่อเป็นผู้เฝ้าประตูที่น่าเกรงขามให้กับอุตสาหกรรมการวิจัยด้านการขาย แทนที่จะได้รับการออกแบบมาเพื่อยืนยันว่าผู้วิเคราะห์จะเป็นผู้สนับสนุนความรู้ด้านการวิเคราะห์และการเงินและการรับรู้กฎและข้อบังคับที่ใช้บังคับกับงาน แม้ว่าการทดสอบเหล่านี้ไม่ได้เป็นเรื่องยากหรือครอบคลุม แต่อย่างใดการส่งผ่านเหล่านี้มีผลบังคับใช้ในการทำงานในฐานะนักวิเคราะห์ด้านการขายและเป็นที่น่าพอใจในการพยายามทำให้แน่ใจว่าการนั่งสำหรับพวกเขาเป็นเหตุการณ์ที่เกิดขึ้นเพียงครั้งเดียว