ที่ปรึกษาด้านการลงทุนที่ลงทะเบียน (RIA) มีกฎหลายชุดที่คาดว่าจะปฏิบัติตามในการดำเนินงานและธุรกรรมทุกวัน ส่วนสำคัญอย่างหนึ่งของกฎเหล่านี้เกี่ยวข้องกับแนวทางการโฆษณาและวิธีที่พวกเขาได้รับอนุญาตให้นำเสนอต่อสาธารณชนและผู้มีโอกาสเป็นลูกค้า ผู้ที่ไม่ปฏิบัติตามกฎเหล่านี้จะเป็นผู้ที่ได้รับการลงโทษทางวินัยจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์หรือสำนักงาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานบังคับใช้อื่น ๆ ซึ่งอาจรวมถึงการลงโทษการเพิกถอนใบอนุญาตหรือการปรับค่าปรับ

กฎระเบียบเกี่ยวกับการโฆษณาจำนวนมากมีอยู่ในบทบัญญัติป้องกันการฉ้อฉลของกฎหมายที่ปรึกษาการลงทุนปี 1940 ซึ่งอยู่ในมาตรา 206 และกฎ 206 (4) - 1 กฎเหล่านี้ได้รับการออกแบบมาเพื่อป้องกันไม่ให้ผู้ให้คำปรึกษาทำงบเท็จหรือไม่จริงให้กับลูกค้าและกลุ่มเป้าหมายของตน ความหมายของสิ่งที่เป็นข้อบังคับเหล่านี้มีความกว้างมาก ในกรณีส่วนใหญ่เกือบทุกรูปแบบของวัสดุที่เขียนที่ได้รับหรือส่งให้กับลูกค้ามีคุณสมบัติเป็นเช่นเพื่อวัตถุประสงค์ของกฎหมาย ห้ามมีคำแถลงข้อเท็จจริงที่ไม่เป็นจริง "หรือ" มิฉะนั้นเป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิด "ภายใต้กฎ 206 (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่

6 เคล็ดลับการตลาดที่สำคัญสำหรับที่ปรึกษาทางการเงิน

.) > กฎนี้ได้รับการออกแบบมาเพื่อใช้เป็นจุดจับทั้งหมดซึ่งสามารถใช้เป็นพื้นฐานในการระบุรูปแบบการทุจริตที่เฉพาะเจาะจงหรือข้อความปลอมที่ไม่ได้ระบุโดยกฎเฉพาะอื่น ๆ เมื่อกล่าวถึงการบังคับใช้กฎนี้คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะพิจารณาปัจจัยหลายประการรวมถึงระดับความรู้และความซับซ้อนของบุคคลที่ได้รับและมีข้อสมมติฐานที่สมเหตุสมผลซึ่งอาจเป็นไปตามสิ่งที่เขียนขึ้น กฎ 206 นอกจากนี้ยังป้องกันไม่ให้ที่ปรึกษาจากการใช้คำรับรองของรูปแบบใด ๆ สำหรับคำแนะนำหรือบริการของพวกเขาที่มีให้ทั้งโดยตรงหรือโดยอ้อม ที่ปรึกษาสามารถสร้างเว็บไซต์ที่เกี่ยวข้องกับเว็บไซต์ของบุคคลที่สามที่ให้คำอธิบายเกี่ยวกับผู้ให้บริการเช่นประสบการณ์ที่ปรึกษาหรือความเห็นเกี่ยวกับพวกเขา อย่างไรก็ตามเว็บไซต์เหล่านี้ต้องเป็นอิสระอย่างยิ่งต่อที่ปรึกษาในทุกๆทางและ RIA ต้องแสดงเวอร์ชันที่สมบูรณ์และไม่มีการแก้ไขในสิ่งที่กล่าว

ที่ปรึกษาที่เผยแพร่ผลการแนะนำการลงทุนในอดีตของพวกเขาจะต้องรวมผลลัพธ์จากคำแนะนำทั้งหมดของพวกเขาในปีที่ผ่านมา นอกจากนี้ยังต้องมีข้อมูลที่เหมาะสมเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่แนะนำพร้อมกับคำเตือนด้วย และตราบเท่าที่เงื่อนไขบางอย่างเป็นไปตามที่ปรึกษาจะสามารถเปิดเผยผลการดำเนินงานของคำแนะนำการลงทุนที่ดีที่สุดและแย่ที่สุดของพวกเขา (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่:

เคล็ดลับยอดเยี่ยมสำหรับการตลาดธุรกิจที่ปรึกษาทางการเงินของคุณ

)

ที่ปรึกษาจะได้รับอนุญาตให้โฆษณาผลการดำเนินงานด้านการลงทุนในอดีตของตนด้วยหากข้อมูลที่เกี่ยวข้องทั้งหมดเกี่ยวกับข้อเท็จจริงและสถานการณ์ของการลงทุนรวมอยู่ด้วยเช่นผลการดำเนินงานของการลงทุนเมื่อเทียบกับตลาดทั่วไป ผลที่ตามมาสมมุติของผลการดำเนินงานของรูปแบบการลงทุนทั่วไปอาจได้รับการเผยแพร่ตราบเท่าที่มีการรวมสมมติฐานและสถานการณ์ทั้งหมดที่เกี่ยวข้องด้วย ความแตกต่างระหว่างกลยุทธ์ที่ใช้กับโมเดลและกลยุทธ์ที่ผู้ให้คำปรึกษาจะต้องเปิดเผย

ที่ปรึกษายังไม่ได้รับอนุญาตจากการให้ประวัติผลงานที่ผ่านมาซึ่งไม่รวมถึงค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องทั้งหมด ประสิทธิภาพโดยรวมก่อนค่าธรรมเนียมอาจปรากฏตราบเท่าที่มีการระบุไว้อย่างชัดเจน กลยุทธ์ที่ได้รับการทดสอบกลับอาจได้รับการเผยแพร่ แต่ที่ปรึกษาจะต้องเปิดเผยวิธีการคำนวณที่ใช้สำหรับโมเดลพร้อมกับการยอมรับว่าแบบจำลองถูกสร้างขึ้นในการเข้าใจถึงเหตุการณ์ที่เกิดขึ้น เฉพาะข้อมูลที่ผ่านมาสามารถใช้ในแบบทดสอบที่ผ่านการทดสอบย้อนกลับ ห้ามใช้สมมติฐานเพียงอย่างเดียว บรรทัดด้านล่าง กฎที่ระบุไว้ในที่นี้มีเพียงส่วนเล็ก ๆ ของกฎที่มีอยู่สำหรับกฎระเบียบของ s ที่ปรึกษาที่ใช้นักการตลาดของบุคคลที่สามจะต้องมั่นใจว่าตนปฏิบัติตามกฎหมายเหล่านี้เพื่อให้สามารถปฏิบัติตามได้ ผู้ที่ทำตามกฏสามารถหลีกเลี่ยงความรับผิดที่อาจเกิดขึ้นได้ในขณะที่ที่ปรึกษาที่ดำเนินการตามระเบียบเหล่านี้อาจเห็นว่าธุรกิจของพวกเขาหดตัวลงเนื่องจากการบังคับใช้กฎหมาย (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่:

ที่ปรึกษา: หลีกเลี่ยงข้อผิดพลาดทั่วไปเหล่านี้

.)