กองทุนรวมที่มีการซื้อขาย (ETFs) มีการเติบโตอย่างรวดเร็วในความนิยมกับนักลงทุนเนื่องจากความโปร่งใส, สภาพคล่อง, ประสิทธิภาพทางภาษีและค่าใช้จ่ายและค่าธรรมเนียมต่ำเมื่อเทียบกับการเสนอขายกองทุนที่มีการจัดการอย่างแข็งขัน และการเติบโตของสินทรัพย์ที่ลงทุนใน ETFs ไม่แสดงอาการชะลอตัวในปีพ. ศ. 2560 ตามการสำรวจ ETF Pulse Survey ของ BlackRock

ข้อมูลเชิงลึกในการลงทุนของ ETF

การสำรวจของ BlackRock พบว่ามากกว่าครึ่งหนึ่งของนักลงทุนทุกรายที่ตั้งใจจะซื้อ ETF ภายในปีหน้าและ 25% ของนักลงทุนกำลังใช้ ETF อยู่แล้ว เกือบ 95% ของที่ปรึกษาทางการเงินทั้งหมดที่ได้รับการสำรวจกล่าวว่าพวกเขาจะซื้อ ETFs สำหรับลูกค้าของตนในปีต่อ ๆ ไปและขณะนี้มีเพียง 80% กำลังใช้ ETFs ในพอร์ตการลงทุนของลูกค้า ข้อค้นพบที่สำคัญอื่น ๆ ได้แก่

นักลงทุนที่เป็นเจ้าของ ETFs มีแนวโน้มที่จะค้าขายอย่างแข็งขันและเก็บเงินไว้เป็นเงินสดน้อยกว่านักลงทุนที่ไม่ชอบ

• 90% ของผู้ลงทุนที่เป็นเจ้าของ ETFs วางแผนที่จะเพิ่มสัดส่วนการถือครองอีทีเอฟในปีพ. ศ. 2560 และเกือบ 80% มองในแง่ดีเกี่ยวกับอนาคตทางการเงินในปี 2560
• Millennials มีสัดส่วนการถือครองอีทีเอฟมากที่สุด ประมาณหนึ่งในสามของผู้ตอบแบบสอบถามตอบว่าพวกเขาเป็นเจ้าของกองทุนเหล่านี้เมื่อเทียบกับหนึ่งในสี่ของนักลงทุนโดยรวม และ 70% ของ Millennials ระบุว่าพวกเขาตั้งใจที่จะซื้อ ETF ในปี 2017 เทียบกับมากกว่าครึ่งหนึ่งของนักลงทุนโดยรวม
• จากการสำรวจพบว่าระยะเวลาการถือครองหุ้นเฉลี่ยของ ETFs เฉลี่ยอยู่ที่ 5 ปี เพียงแค่ครึ่งหนึ่งของนักลงทุนและเกือบ 70% ของที่ปรึกษาใช้พวกเขาเนื่องจากการกระจายความเสี่ยงที่พวกเขาเสนอ และ 43% ของผู้ลงทุนรวมทั้งที่ปรึกษาเกือบสองเท่าใช้ที่ปรึกษาเหล่านี้เพื่อหารายได้จากดัชนีตลาดขนาดใหญ่ในขณะที่เปอร์เซ็นต์ที่เล็กลงเล็กน้อยใช้รายได้จากการลงทุนในตลาดเฉพาะ BlackRock พบว่าเกือบหนึ่งในสามของนักลงทุนและเกือบสองเท่าของที่ปรึกษาที่ลงทุนในกองทุน ETF เนื่องจากค่าธรรมเนียมการจัดการที่ต่ำโดยมีสัดส่วนการลงทุนน้อยกว่าเล็กน้อยสำหรับนักลงทุนที่เลือกลงทุนเหล่านี้สำหรับค่าใช้จ่ายในการทำธุรกรรมที่ต่ำ (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่

หลีกเลี่ยง ETF ที่มีลักษณะเหล่านี้

) มีเพียง 40% ที่ปรึกษาแนะนำให้ ETF สามารถให้การลงทุนในภาคอุตสาหกรรมที่เฉพาะเจาะจงมากที่สุดเป็นลักษณะที่พึงปรารถนาที่สุดอันดับที่สองของพวกเขาขณะที่เพียงหนึ่งในสามเลือกที่จะใช้ภาษีเนื่องจากประสิทธิภาพด้านภาษีของพวกเขา ไม่น่าแปลกใจนักลงทุนที่ซื้อ ETFs กำลังทำเช่นนี้เนื่องจากค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่ต่ำการกระจายความเสี่ยงความโปร่งใสสภาพคล่องและความสามารถในการลงทุนในตลาดย่อยที่เฉพาะเจาะจงมาก การสำรวจยังชี้ให้เห็นว่าการขาดข้อมูลและการศึกษาเป็นเหตุผลที่ดีที่สุดที่นักลงทุนบางรายยังไม่เลือกอีทีเอฟ ประมาณ 40% ของนักลงทุนตอบว่าพวกเขาไม่คุ้นเคยกับการลงทุนเหล่านี้ในขณะที่เกือบหนึ่งในสามกล่าวว่าพวกเขาไม่ชัดเจนเกี่ยวกับวิธีการทำงานหรือวิธีการเลือกสิ่งที่ดีที่สุดสำหรับผลงานของพวกเขาประมาณหนึ่งในสามของนักลงทุนทั้งหมดยังตอบว่าพวกเขาเชื่อว่าพอร์ตการลงทุนปัจจุบันของพวกเขาอยู่แล้วให้พวกเขามีความหลากหลายอย่างมีนัยสำคัญ ปัจจัยอื่น ๆ ที่ต้องพิจารณาจากอีทีเอฟ

นักลงทุนที่ต้องการจะย้ายเงินบางส่วนไปลงทุนในอีทีเอฟสามารถใช้หลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ได้

เพื่อช่วยหาทางเลือกที่เหมาะสมที่จะให้บริการได้ดี:

สินทรัพย์ภายใต้การบริหารจัดการ : นักลงทุนควรติด ETF ที่มีสินทรัพย์ภายใต้การบริหารอย่างน้อย 10 ล้านเหรียญ หากกองทุนมีน้อยกว่านั้นอาจเป็นข้อบ่งชี้ถึงความไม่สนใจของนักลงทุนซึ่งอาจแปลให้สภาพคล่อง จำกัด และมีความแตกต่างกันอย่างมากระหว่างราคาเสนอซื้อและราคาเสนอ ปริมาณการซื้อขาย

: มองหา ETF ที่มีปริมาณการซื้อขายที่สูงขึ้นเพราะนี่หมายความว่าเงินกองทุนมีสภาพคล่องมากขึ้น ยอดขาย ETF ที่เป็นที่นิยมนับล้านหุ้นต่อวัน ผู้ที่มีการซื้อขายผอมบางจะเสียค่าใช้จ่ายมากขึ้นที่จะออกจากเมื่อเวลาที่จะมาถึงการขาย

การลงทุนอ้างอิง

• : ETF ที่ติดตามดัชนีที่รู้จักกันทั่วไปมีแนวโน้มที่จะมีสภาพคล่องและการกระจายตัวที่ตึงตัวระหว่างราคาเสนอซื้อกับราคาที่ขอ ข้อผิดพลาดในการติดตาม
• : ETF บางตัวไม่ได้ติดตามเกณฑ์มาตรฐานอย่างใกล้ชิด นักลงทุนควรเปรียบเทียบประสิทธิภาพของอีทีเอฟกับเกณฑ์มาตรฐานเพื่อดูว่าถูกต้องตามมาตรฐานอย่างไร ที่ปรึกษาสามารถช่วยนักลงทุน ETF
• ที่ปรึกษาด้านการเงินสามารถช่วยลูกค้าป้อนตลาด ETF ผ่านทางการศึกษาได้ สัมมนาและชั้นเรียนสามารถช่วยลูกค้าและนักลงทุนในการเรียนรู้เกี่ยวกับประโยชน์ของ ETFs และสิ่งที่พวกเขาสามารถทำได้ ลูกค้าที่มีอายุมากอาจต้องได้รับการศึกษาเกี่ยวกับ ETF เนื่องจากอาจมองว่ายานพาหนะเหล่านี้เป็นอันตรายหรือมีความเสี่ยงมากเกินไป ที่ปรึกษายังสามารถช่วยลูกค้าของแถบทั้งหมดในการเลือกอีทีเอฟที่เหมาะสมกับวัตถุประสงค์ในการลงทุนและความทนทานต่อความเสี่ยงเพื่อให้สามารถสร้างผลตอบแทนสูงสุดให้กับความเสี่ยงที่เหมาะสม ( วิธีการหลีกเลี่ยง ETFs ที่มีราคาแพง
• .) ส่วนล่างสุด

กองทุนรวมที่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์อาจมีขนาดและความนิยมในหมู่นักลงทุนและที่ปรึกษาในอนาคตอันใกล้ . ในขณะที่ Millennials ดูเหมือนจะเป็นกลุ่มประชากรที่สะดวกสบายมากที่สุดกับพวกเขาที่ปรึกษาทางการเงินสามารถช่วยนักลงทุนที่มีอายุมากขึ้นเข้าใจถึงผลประโยชน์ของพวกเขาได้เช่นกัน (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่

วิธีเลือก ETF ที่ดีที่สุด .)