สุภาษิตเก่า "หวังว่าสิ่งที่ดีที่สุดและเตรียมความพร้อมสำหรับสิ่งเลวร้ายที่สุด" ใช้กับหลายสิ่งหลายอย่างซึ่งอย่างน้อยที่สุดก็คือโอกาสที่จะได้รับการตรวจสอบโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในขณะที่ไม่มีที่ปรึกษาทางการเงินต้องการได้รับการตรวจสอบผู้เชี่ยวชาญด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบเชื่อว่าเวลาที่เหมาะสำหรับการเตรียมพร้อมสำหรับเหตุการณ์ฉุกเฉินนี้คือ ก่อน

ได้รับจดหมายรับรองจาก ที่จริงที่ปรึกษาควรเตรียมพร้อมไว้ตลอดเวลาสำหรับการตรวจสอบ - แม้ว่าเช่นเดียวกับคนรอบข้างก็ตามพวกเขาหวังว่าพวกเขาจะไม่ถูกบังคับให้ตรวจสอบ เตรียมตัวเตรียมเตรียม วิธีที่ดีที่สุดเพื่อให้แน่ใจว่าคุณพร้อมสำหรับการตรวจสอบเพื่อเตรียมการในการเตรียมตัวเป็นประจำในการดำเนินธุรกิจของคุณ หากคุณรู้ว่าทุกอย่างเป็นอย่างไรและมีการจัดระเบียบจะไม่มีการตื่นตระหนกในนาทีสุดท้ายหรือการทะเลาะกันหากคุณได้รับโทรศัพท์จากสำนักงาน ก.ล.ต. (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่

Surviving SEC SECURITY: เคล็ดลับสำหรับที่ปรึกษา

.)

ต่อไปนี้เป็นขั้นตอนที่ผู้ให้คำแนะนำขั้นตอนที่ชัดเจนสามารถดำเนินการได้เอง:

จัดระเบียบระเบียนทั้งหมด

ผู้สอบบัญชี ก.ล.ต. ต้องการบันทึกข้อมูลจำนวนมากซึ่งต้องรีบเกิดขึ้นเมื่อมีการตรวจสอบเริ่มต้นขึ้น การดำเนินธุรกิจให้เป็นข้ออ้างในการไม่ปฏิบัติตามอย่างทั่วถึงและทันเวลา และคาดหวังสิ่งที่ไม่คาดฝัน แม้จะมีการเริ่มต้นการร้องขอเฉพาะเจาะจงจะผูกพันกับเรื่องที่ซับซ้อน ดังนั้นเริ่มวางบันทึกด้วยกันในวันนี้และแย่งกันในวันพรุ่งนี้ (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่

การเริ่มต้นธุรกิจขนาดเล็ก: การบันทึกข้อมูล

• .) อยู่ในปัจจุบัน สร้างข้อมูลการรีเฟรชรายเดือนเพื่อให้สอดคล้องกับรายชื่อผู้ขายและไคลเอ็นต์ที่อัปเดตที่สุด นอกจากนี้ยังจำเป็นอย่างยิ่งในการรักษารูปแบบ ADV และ AUA ในปัจจุบัน ก่อนหน้านี้ใช้กับที่ปรึกษาด้านการลงทุนซึ่งบริหารจัดการกองทุนมากกว่า 25 ล้านดอลลาร์และมีรายละเอียดข้อมูลพื้นฐานเช่นสินทรัพย์ภายใต้การบริหาร (AUM) รูปแบบการลงทุนและบุคลากรที่สำคัญ รูปแบบ AUA (สินทรัพย์ภายใต้การบริหาร) หมายถึงขนาดโดยรวมของพอร์ตการค้ำประกันของสถาบัน การวัดนี้แตกต่างจาก AUMa ซึ่งหมายถึงสินทรัพย์ที่ได้รับการจัดการอย่างแข็งขันของ บริษัท ทั้งสองแบบสามารถขอรับ ADV และ AUA ได้จากสาขา ก.ล.ต. ในท้องถิ่นหรือเว็บไซต์ของ regulator, www. วินาที gov (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ การตรวจสอบตลาดหลักทรัพย: ภาพรวมของ SEC
• .) สร้างโปรโตคอลการตรวจสอบ พิมพ์เขียวอธิบายว่าพนักงานควรปฏิบัติอย่างไรและสิ่งที่ควรคาดหวังจะช่วยให้พวกเขาคุ้นเคยและสะดวกสบายในกระบวนการตรวจสอบก่อนที่จะเกิดขึ้น การขจัดความกระจ่างดังกล่าวช่วยลดความตึงเครียดลดความผิดพลาดและสร้างความเชื่อมั่น (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ รับงานตามมาตรฐาน
• .) เรียกใช้การตรวจสอบจำลอง เหมือนโปรโตคอลการตรวจสอบสามารถเตรียมความพร้อมให้กับพนักงานสำหรับกิจกรรมหลักได้โดยการจำลองการตรวจสอบโดยบุคคลที่สามจะช่วยให้พนักงานได้รับผลกระทบจากความวิตกกังวลและลดจุดอ่อนในการกระทำของตนโดยปราศจากความเครียดที่มีหน่วยงานกำกับดูแลในห้องการตรวจสอบการจำลองยังแสดงให้เห็นถึงความมุ่งมั่นที่จะทำให้ถูกต้อง - ข้อเท็จจริงที่สร้างความประทับใจแก่ผู้กำกับดูแลเพื่อให้พวกเขารู้ว่าคุณกำลังให้ความสำคัญกับพวกเขาอย่างจริงจัง (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ เมื่อเจ้าหน้าที่ควบคุมการเงินอนุญาตให้คุณลง
• .) เตรียมพร้อมสำหรับการบังคับใช้ การตรวจสอบส่วนใหญ่ไม่พบการละเมิดที่ร้ายแรง แต่มีข้อเสนอแนะที่ไม่เป็นทางการขึ้นจากการตรวจสอบ ในการวางแผนสำหรับผลลัพธ์ดังกล่าว (และค่าปรับที่เกี่ยวข้อง) บริษัท ต่างๆควรจะมีนิสัยในการตัดค่าใช้จ่ายด้านอัยการโดยลดเวลาในการเรียกเก็บเงินและใช้เครื่องมือภายในเช่น Bates stamping และแผนภูมิการผลิตเมื่อเตรียมเอกสารสำหรับการทบทวนอัยการ (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่
• Top 5 โปรแกรมที่ใช้โดยที่ปรึกษาทางการเงิน .) ถามคำถาม ในที่สุดที่ปรึกษาไม่ควรกลัวที่จะแสดงอาวุธด้วยคำถามที่จะขอให้หน่วยงานกำกับดูแล; นี้จะปรับปรุงกระบวนการตรวจสอบสำหรับทุกคนที่เกี่ยวข้อง รู้ว่า บริษัท ของคุณได้รับการกำหนดเป้าหมายแบบสุ่มหรือไม่หากการตรวจสอบเป็นผลมาจากสาเหตุเฉพาะเจาะจงหรือถ้าเป็นเพียงส่วนหนึ่งของการกวาดทั่วทั้งอุตสาหกรรมจะช่วยให้คุณสามารถรวบรวมข้อมูลที่ถูกต้องเหมาะสมกับลักษณะเฉพาะของ การสอบสวน (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ การทำความเข้าใจ SEC
• .)
  บรรทัดล่าง การตรวจสอบเป็นลักษณะที่ไม่พึงประสงค์และไม่เป็นที่น่าพอใจในการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน คุณสามารถลดความยุ่งยากและลดขั้นตอนการผลิตได้โดยการให้เป็ดสุภาษิตอยู่ในแถวก่อนที่จะถูกสอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมอย่างเป็นทางการ (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่:

วันในชีวิตของที่ปรึกษาทางการเงิน

.)