a: < กับทุกองค์กรทางการเงินออกไปที่นั่นรู้ว่าสิ่งที่พวกเขาทั้งหมดทำอาจจะซับซ้อนเท่าที่ทราบว่าจะลงทุนที่ไหน สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) และ Financial Regulatory Authority (FINRA) ซึ่งก่อนหน้านี้สมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ (NASD) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลที่สำคัญที่สุดสองแห่งในตลาดสหรัฐฯ แต่มีขอบเขตและวัตถุประสงค์ที่แตกต่างกันมาก .

ภารกิจหลักของ ก.ล.ต. คือการปกป้องนักลงทุนและรักษาความสมบูรณ์ของตลาดหลักทรัพย (ตลาดหุ้นและตลาดนอกเคาน์เตอร์) ก.ล.ต. ลุกขึ้นมาจากกองขี้เถ้าของตลาดหุ้นที่ใหญ่ที่สุดในเดือนตุลาคมปีพ. ศ. 2472 หลังจากความล้มเหลวและภาวะซึมเศร้าที่ตามมาความเชื่อมั่นในตลาดปรับตัวลดลงทุกระยะ สภาคองเกรสจัดการพิจารณาเพื่อระบุปัญหาในตลาดและได้ข้อสรุปว่าความเชื่อมั่นในระบบจำเป็นต้องได้รับการบูรณะ เช่นพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ของปีพ. ศ. 2476 และพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 ได้รับการอนุมัติ การกระทำเหล่านี้ได้รับการออกแบบมาเพื่อเรียกคืนความเชื่อมั่นของนักลงทุนผ่านหลักสองข้อ:

บริษัท ที่เสนอขายหลักทรัพย์ต่อสาธารณชนต้องเป็นความจริงเกี่ยวกับธุรกิจของตนและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน

บริษัท ที่ขายและการค้าหลักทรัพย์ (โบรกเกอร์ผู้จัดจำหน่ายและการแลกเปลี่ยน) ต้องปฏิบัติต่อผู้ลงทุนอย่างยุติธรรมและสุจริต

เมื่อกฎหมายหลักทรัพย์เหล่านี้ได้รับการอนุมัติ SEC ได้จัดตั้งขึ้นเพื่อบังคับใช้ เป้าหมายของพวกเขาคือและยังคงรักษาเสถียรภาพในตลาดและที่สำคัญที่สุดคือการปกป้องนักลงทุน

1. FINRA เป็นองค์กรที่กำกับตนเองที่ใหญ่ที่สุดในธุรกิจหลักทรัพย์ในประเทศสหรัฐอเมริกา SRO เป็นองค์กรสมาชิกที่สร้างและบังคับใช้กฎสำหรับสมาชิกตามกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง SROs ซึ่งดูแลโดยสำนักงาน ก.ล.ต. เป็นแนวหน้าในการกำกับดูแลตัวแทนจำหน่าย
2. สรุปได้ว่า ก.ล.ต. มีหน้าที่รับผิดชอบในการสร้างความเป็นธรรมแก่นักลงทุนแต่ละรายและ Finra รับผิดชอบดูแลนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และ บริษัท นายหน้าในสหราชอาณาจักรทั้งหมด ในโครงการที่ยิ่งใหญ่ของสิ่งที่ FINRA เป็นผู้ควบคุมดูแลโดยคณะกรรมการ ก.ล.ต.

อ่านเพิ่มเติมได้ที่

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์