a:

การกำกับดูแลโดยหน่วยงานกำกับดูแลด้านอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) การสอบข้อเขียนของซีรี่ส์ 6 - บริษัท ด้านการลงทุนและการสอบเทียบคุณสมบัติของตัวแทนผลิตภัณฑ์ - ประเมินความสามารถของตัวแทนในการดำเนินงานของเขาในฐานะการลงทุน ตัวแทนฝ่ายผลิตภัณฑ์ของ บริษัท และตัวแทนผลิตภัณฑ์ตัวแปร การสอบแบบปรนัยประกอบด้วยสี่หน้าที่หลักของตัวแทนของ Series 6

จาก 100 คำถามที่ได้คะแนนสอบฟังก์ชัน 1 เกี่ยวข้องกับพื้นฐานด้านกฎระเบียบและการพัฒนาธุรกิจและมีการจัดสรรคำถาม 22 ข้อ ฟังก์ชัน 2 มีคำถาม 47 ข้อและมุ่งเน้นการประเมินข้อมูลทางการเงินของลูกค้าการระบุวัตถุประสงค์การลงทุนการให้ข้อมูลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์เพื่อการลงทุนและการแนะนำที่เหมาะสม ด้วยคำถาม 21 ข้อฟังก์ชัน 3 มุ่งเน้นที่การเปิดรักษาปิดและถ่ายโอนบัญชีและเก็บบันทึกบัญชีที่เหมาะสม ฟังก์ชั่น 4 มีคำถาม 10 ข้อที่ให้ความสำคัญกับการได้รับการยืนยันและยืนยันคำแนะนำในการซื้อและขายของลูกค้า

ไม่จำเป็นต้องมีการสอบเบื้องต้นก่อนที่จะเข้าศึกษาในหลักสูตร 6 แต่ผู้สมัครต้องได้รับการสนับสนุนจากสถาบันการเงินที่เป็นสมาชิกของ FINRA หรือองค์กรที่กำกับดูแลตนเอง ผู้สมัครจะได้รับ 2 ชั่วโมง 15 นาทีในการทำข้อสอบ คะแนนผ่าน 70% มั่นใจว่าตัวแทนมีความรู้ที่จำเป็นในการทำหน้าที่เป็น บริษัท การลงทุนและตัวแทนผลิตภัณฑ์ตัวแปรสัญญา

เมื่อเสร็จสิ้นการสอบแล้วตัวแทนจะมีคุณสมบัติในการเรียกร้องซื้อและขายผลิตภัณฑ์หลักทรัพย์บางประเภทเช่นกองทุนรวมแบบเปิดตราสารอนุพันธ์กองทุนสำรองเลี้ยงชีพผันแปรตลอดชีวิตกองทุนสำรองเลี้ยงชีพการลงทุนในหน่วยลงทุนและหลักทรัพย์กองทุนเทศบาล เพื่อทำธุรกิจในผลิตภัณฑ์เงินรายปีหรือประกันตัวแทนต้องผ่านการสอบประกันชีวิตของรัฐ