กฎหมายมีความคลุมเครือมากในเรื่องที่อาจเป็นเจ้าของหลักทรัพย์ของสหรัฐฯและเพื่อวัตถุประสงค์อะไร U. S. ปฏิบัติตามระบบกฎหมายที่ใช้กันทั่วไปซึ่งอิงกับก่อนหน้านี้ มันวิวัฒนาการเพื่อสะท้อนให้เห็นถึงการเปลี่ยนแปลงในการตั้งค่าก่อนหน้านี้และผ่านกฎหมายใหม่ การกระทำของสภาคองเกรสในปัจจุบันมีการเปลี่ยนแปลงกฎหมายเกี่ยวกับการเป็นเจ้าของและการถือครองสินทรัพย์ต่างประเทศของยูเอสเอในต่างประเทศ เป็นผลให้ precedents ไม่จำเป็นต้องมีอยู่สำหรับทุกกรณีที่อาจเกิดขึ้น การขาดแบบอย่างนี้หมายความว่ามีข้อมูลที่ไม่รู้จักมากเกินไปที่จะตอบคำถามนี้ได้ง่ายๆ
ขั้นแรกให้เราเข้าใจอย่างชัดเจนว่าคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และรัฐบาลสหรัฐฯสนับสนุนการลงทุนจากต่างประเทศในตลาดตราสารทุนและตลาดตราสารหนี้ที่ลงทุนในตลาดทุนของสหรัฐฯและเศรษฐกิจในสหรัฐฯที่ไม่ใช่ U S. / นักลงทุนต่างชาติเพียงแค่นำเงินสดมากเกินไปที่จะหยุดการปฏิบัตินี้! อย่างไรก็ตามมีห้องพักจำนวนมากสำหรับการตีความว่าใครเป็นเจ้าของสิ่งที่สินทรัพย์และวิธีที่พวกเขาอาจถือพวกเขา
เจ้าของต่างประเทศและผู้ถือครองสินทรัพย์ของ U. S ภายใต้กฎหมายของสหพันธรัฐที่มีวัตถุประสงค์เพื่อปกป้องผลประโยชน์ของ U. S. ด้วยการผ่านพระราชบัญญัติการต่อต้านการก่อการร้ายในสหรัฐอเมริกาเมื่อปี พ.ศ. 2544 หลังจากการโจมตีของผู้ก่อการร้ายเมื่อวันที่ 11 กันยายน 2544 กฎหมายว่าด้วยการควบคุมการเป็นเจ้าของหลักทรัพย์ของสหรัฐฯในต่างประเทศกลายเป็นเรื่องที่ไม่ชัดเจนมากขึ้น รัฐบาลสหรัฐฯได้พยายามที่จะทำให้แน่ใจได้ว่าบางองค์กรที่เชื่อมโยงกับกิจกรรมการก่อการร้ายพร้อมกับสมาชิกหรือสมาชิกที่สงสัยจะไม่สามารถจัดหาเงินทุนในการดำเนินงานผ่านตลาดทุนของอเมริกาได้ในทุกวิถีทาง
การอภิปรายอย่างละเอียดเกี่ยวกับกฎหมายฉบับนี้อยู่นอกเหนือขอบเขตของเรา อย่างไรก็ตามคุณสามารถพูดได้ว่าหากคุณไม่ได้มีส่วนร่วมในกิจกรรมที่ผิดกฎหมายใด ๆ หรือกิจกรรมใด ๆ ที่รัฐบาลของสหรัฐฯและองค์กรของรัฐอาจพบว่าไม่เหมาะสมคุณควรมีสิทธิในการเป็นเจ้าของหุ้นใน บริษัท ที่เป็นสมาชิกของ U.
(หากต้องการเรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับความเป็นเจ้าของหุ้นใน บริษัท ให้ดูที่ บทแนะนำเบื้องต้นเกี่ยวกับหุ้นเบื้องต้น )
SEC มีข้อ จำกัด ในเรื่องการขายสั้น ๆ บ้าง
เรียนรู้เกี่ยวกับกฎและข้อบังคับเกี่ยวกับการขายสั้น ๆ ที่บังคับใช้โดย U. S. Securities and Exchange Commission หรือ SEC รวมทั้งกฎระเบียบ Uptick
มีข้อ จำกัด สำหรับจำนวน SPV / SPE ที่ บริษัท สามารถสร้างได้หรือไม่?
หาว่าเอนทิตี้ของนิติบุคคลเฉพาะกิจมีวัตถุประสงค์ในการสร้างจำนวนมากเพียงใดและเหตุผลที่การออกกฎหมายเหล่านี้เป็นเรื่องที่ท้าทาย
มีข้อ จำกัด เกี่ยวกับจำนวนครั้งที่สามารถสอบการสอบ Series 63 ใหม่ได้หรือไม่?
เรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับการทำข้อสอบชุด 63 ใหม่และวิธีการอัปเดตการทดสอบ ค้นหาว่าการเปลี่ยนแปลงเหล่านี้ส่งผลกระทบต่อผู้สอบและนโยบายของ NASAA อย่างไร