ไม่มีการ จำกัด จำนวนครั้งที่ผู้สมัครสอบอาจสอบใหม่ได้ในซีรีส์ 63 การสอบของสมาคมผู้ดูแลระบบหลักทรัพย์ของอเมริกาเหนือ (NASAA) อาจถูกตรวจสอบโดยผู้สมัครที่ตรงกับข้อกำหนดระยะเวลารอคอยระหว่างการสอบ หลังจากพยายามล้มเหลวครั้งแรกผู้สมัครต้องรอ 30 วันก่อนที่จะมีสิทธิ์เลื่อนกำหนดการสอบครั้งที่สอง ความล้มเหลวที่สองของการสอบแบบ 63 ยังต้องใช้ระยะเวลารอ 30 วัน สำหรับความพยายามที่สามและการชิงรางวัลในอนาคตผู้สมัครจะต้องรอ 180 วันระหว่างการจัดกำหนดการสอบ การสละเวลารอ 180 วันอาจได้รับ แต่ก็หายากมาก ผู้สอบที่สอบไม่ผ่านการสอบของ NASAA สามารถเข้าร่วมการสำรวจด้านการเงินประเภทต่างๆเช่นซีรีส์ 65 โดยไม่ต้องรอระยะเวลาการรอคอยและต้องจ่ายค่าธรรมเนียมที่จำเป็นสำหรับการสอบใหม่หรือการสอบใหม่
คำถามการสอบจะถูกเลือกโดยการสุ่มจากธนาคารคำถาม ในทางทฤษฎีผู้สมัครอาจจดจำคำถามเก่าและจดจำคำตอบได้ รอระยะเวลาในการสอบของ NASAA เพื่อลดปัญหานี้ คำถามมีการเปลี่ยนแปลงอย่างสม่ำเสมอเพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมายใหม่และความต้องการด้านกฎระเบียบ กระบวนการนี้จะเริ่มขึ้นในเดือนมกราคมของทุกปีและมีการเพิ่มคำถามใหม่ในช่วงปลายปี วัสดุการศึกษาเก่าอาจไม่เกี่ยวข้องอีกต่อไป ส่วนขยายทดสอบเป็นครั้งคราวให้แก่ผู้สมัครที่เป็นผู้ป่วยหรือผู้ได้รับบาดเจ็บ แต่ไม่ได้รับตามเหตุผลอื่น ๆ เป็นประจำ ผู้สอบสามารถลงทะเบียนเพื่อรับวันที่ใหม่และชำระค่าธรรมเนียมเพื่อรับเวลาเรียนเพิ่มเติม การชำระเงินคืนจะทำเป็นครั้งคราวสำหรับผู้สมัครที่ไม่ได้ทำข้อสอบ อย่างไรก็ตามการคืนเงินจะไม่ได้รับการรับประกันและผู้สอบจะต้องสมัครเพื่อรับ NASAA
SEC มีข้อ จำกัด ในเรื่องการขายสั้น ๆ บ้าง
เรียนรู้เกี่ยวกับกฎและข้อบังคับเกี่ยวกับการขายสั้น ๆ ที่บังคับใช้โดย U. S. Securities and Exchange Commission หรือ SEC รวมทั้งกฎระเบียบ Uptick
มีข้อ จำกัด สำหรับจำนวน SPV / SPE ที่ บริษัท สามารถสร้างได้หรือไม่?
หาว่าเอนทิตี้ของนิติบุคคลเฉพาะกิจมีวัตถุประสงค์ในการสร้างจำนวนมากเพียงใดและเหตุผลที่การออกกฎหมายเหล่านี้เป็นเรื่องที่ท้าทาย
มีข้อ จำกัด ว่าฉันจะย้ายจาก IRA ไปสู่ Roth IRA ของฉันได้อย่างไร?
ไม่มีข้อ จำกัด เกี่ยวกับจำนวนเงินที่สามารถแปลงจาก IRA แบบดั้งเดิมไปเป็น Roth IRA ของคุณ คุณอาจทราบแล้วว่ารายได้รวมที่ปรับแล้วของคุณที่ปรับแล้วต้องเป็น 100,000 เหรียญหรือน้อยกว่าและสถานะการจัดเก็บภาษีของคุณไม่สามารถแต่งงานแยกต่างหากเพื่อให้คุณมีสิทธิ์ได้รับการแปลง Roth IRA