a:

หลักทรัพย์ใหม่ที่ออกเพื่อขายเมื่อ ตลาดเปิดอยู่ภายใต้กฎระเบียบบางประการที่บังคับใช้โดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) กองทุนรวมที่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (ETFs) อยู่ภายใต้หมวดหมู่ บริษัท การลงทุนและกฎระเบียบต่างๆที่กำหนดโดยพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนในปีพ. ศ. 2483 กฎหมายฉบับนี้กำหนดข้อบังคับเกี่ยวกับการสร้างเงินทุนหลาย ๆ กฎเกณฑ์ที่จะกำหนดชื่อกองทุนได้ กฎพื้นฐานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการเปิดเผยข้อมูลการเงินการขายและความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมาย เช่นเดียวกับกองทุนรวมซึ่งเป็นไปตามข้อบังคับของ ETF ต้องขายโดยหนังสือชี้ชวนและการสร้างกองทุนใหม่อาจใช้เวลาหลายเดือนนับจากความคิดไปจนถึงการจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ แม้กระทั่ง ETF แบบพาสซีฟจะต้องผ่านกระบวนการที่มีความยาวซึ่งรวมถึงการระบุดัชนีเพื่อทำตามและออกใบอนุญาตที่มีอยู่หรือสร้างดัชนีใหม่

กระบวนการนี้สามารถทำได้ง่ายขึ้นและเร็วขึ้นโดยใช้ความช่วยเหลือจาก บริษัท ที่เชี่ยวชาญด้านการสร้าง ETF เช่น Exchange Traded Concepts ประธาน บริษัท J. Garrett Stevens กล่าวว่าขั้นตอนแรกคือการยื่นขอต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เพื่อขอผ่อนผันการยกเว้นซึ่ง บริษัท ดังกล่าวมีอยู่แล้วในแพลตฟอร์มการสร้างอีทีเอฟที่ออกนอกพื้นที่ โดยปกติขั้นตอนนี้อาจใช้เวลา 9 ถึง 12 เดือนและการประสานงานจากนักบัญชีผู้ตรวจสอบทนายความและผู้จัดจำหน่ายเพื่อให้ ETF ใหม่เข้าสู่ตลาดเพื่อขาย กระบวนการสามารถทำได้ง่ายขึ้นและจะแล้วเสร็จภายใน 90 วันโดยใช้ความช่วยเหลือจาก บริษัท ที่เชี่ยวชาญด้านการสร้าง ETF