a:

หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) มีใบอนุญาตที่หลากหลายซึ่งต้องได้รับก่อนดำเนินธุรกิจ FINRA มอบใบอนุญาตแบบ 6 และ 7 เมื่อผ่านการสอบ ใบอนุญาตรุ่น 6 อนุญาตให้ตัวแทนขายชุดผลิตภัณฑ์การลงทุนจำนวน จำกัด ในขณะที่ใบอนุญาตซีรี่ส์ 7 อนุญาตให้ตัวแทนจำหน่ายผลิตภัณฑ์การลงทุนหลากหลายประเภท

การสอบของ บริษัท ซีรี่ส์ 6 (การลงทุน บริษัท / ผู้แทนผู้ทรงคุณวุฒิจำนวน จำกัด ) มีความยาว 135 นาทีและคะแนนผ่านคือ 70% องค์กรที่กำกับดูแลตนเองหรือ บริษัท สมาชิกของ FINRA จะต้องสนับสนุนผู้สมัครที่ต้องการเข้าร่วมการทดสอบ ผู้สมัครที่ผ่านการสอบแบบ 6 ต้องลงทะเบียนกับ FINRA ผ่านทาง บริษัท ผู้ให้การสนับสนุนเพื่อทำธุรกรรมผลิตภัณฑ์การลงทุน ผู้ถือใบอนุญาตรุ่น 6 สามารถขายตัวแปรเบี้ยประกันภัยค่าเบี้ยประกันภัยหน่วยลงทุนและกองทุนรวมได้เท่านั้น

ในทางกลับกันการสอบของ Series 7 (การรับรองคุณสมบัติผู้แทนทั่วไป) แบ่งออกเป็นสองส่วนสามชั่วโมงและมีคำถาม 260 ข้อซึ่งคะแนนจะถูกทำเครื่องหมาย ไม่เหมือนกับการสอบในซีรีส์ 6 คะแนนสอบผ่านสำหรับการสอบแบบ 7 เป็น 72% คล้ายกับรุ่นที่ 6 ผู้สมัครจะต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก FINRA เพื่อทำการสอบ เมื่อผ่านการสอบและลงทะเบียนกับ FINRA ผ่านทาง บริษัท ผู้ให้การสนับสนุนผู้ถือใบอนุญาตรุ่น 7 จะได้รับอนุญาตให้ขายผลิตภัณฑ์การลงทุน ตัวแทนจำหน่ายที่จดทะเบียนในซีรี่ส์ 7 จะไม่สามารถจำหน่ายหุ้นสามัญหุ้นบุริมสิทธิหุ้นและหุ้นกู้ได้