ความผันผวนของตลาดตราสารทุนทั่วโลกและความไม่แน่นอนในช่วงต้นปี 2016 ทำให้นักลงทุนจำนวนมากได้พิจารณาวิธีการจัดสรรเงินลงทุนและโครงสร้างพอร์ตการลงทุนของตนให้ดีที่สุดเนื่องจากการจัดสรรสินทรัพย์หรือการลงทุนแบบเดิม ๆ กลยุทธ์จะลดลงจากความหวังของนักลงทุนหรือความคาดหวัง นอกเหนือจากสภาวะตลาดทั่วไปเหล่านี้แล้วอัตราดอกเบี้ยยังคงอยู่ในระดับต่ำในอดีตโดยให้ผลตอบแทนต่ำสุดแก่นักลงทุนรายได้ถาวร แนวทางหนึ่งที่นักลงทุนบางรายหันมา ได้แก่ การจัดสรรพอร์ตการลงทุนโดยใช้วิธีการลงทุนแบบจ่ายเงินปันผลเพื่อให้ผลตอบแทนสูงกว่าหลักทรัพย์ของรัฐบาลศักยภาพในการเพิ่มทุนและลดความเสี่ยง

ในปีพ. ศ. 2562 ETF มีหลายสิบกองทุนที่มีกลยุทธ์การลงทุนที่มุ่งเน้นการลงทุน สองกองทุนที่ได้รับความนิยมในหมวดนี้ ได้แก่ ALPS Sector Dividend Dogs ETF และ ProShares S & P 500 Divist Arctocrats ETF ซึ่งทั้งสอง บริษัท ใช้กลยุทธ์การเลือกหุ้นที่เน้นการจ่ายเงินปันผลเพื่อสร้างพอร์ตการลงทุนที่ทำกำไรได้โดยใช้ส่วนผสมของผลผลิตการควบคุมความเสี่ยงและ ผลตอบแทนจากการลงทุนสูงสุด ต่อไปนี้เป็นภาพรวมของกองทุนทั้งสองแห่งนี้ ณ สิ้นเดือนมีนาคม 2559

ALPS Sector Dividend Dogs ETF

ALPS ได้ออก ALPS Sector Dividend Dogs ETF (NYSEARCA: SDOG SDOGALPS Sect Div43 990 00% สร้างขึ้นโดย Highstock 4. 2. 6 ) ในปี 2555 แต่กองทุนได้รับความนิยมจากนักลงทุนแล้วซึ่งได้รับคะแนนระดับห้าดาวจาก Morningstar และสะสม 1 ดอลลาร์ 06 พันล้านในสินทรัพย์รวมภายใต้การบริหาร (AUM) ETF นี้มีชื่อมาจากข้อเท็จจริงที่ว่าทฤษฎีดังกล่าวเป็นไปตามทฤษฎี "Dogs" ว่าหุ้นที่ให้ผลผลิตสูงมักจะชื่นชมในมูลค่ามากกว่าหุ้นที่ให้ผลตอบแทนต่ำ เพื่อหากองทุนที่มีแนวโน้มมากที่สุดกองทุนจะดำเนินการติดตามดัชนี S-Network Sector Dividend Dogs Index ซึ่งประกอบไปด้วย Top 5 หุ้นที่ให้ผลตอบแทนสูงที่สุดในแต่ละภาคการตลาดของ S & P 500 โดยมีเป้าหมายที่จะมอบ "สิ่งที่ดีที่สุด ทั้งสองโลก "ที่ให้ทั้งผลตอบแทนที่สูงขึ้นและความเสี่ยงต่ำพร้อมกับศักยภาพในการเติบโตของเงินทุนระยะยาว แม้ว่าพอร์ตการลงทุนจะประกอบไปด้วยผู้ถือครองเพียงประมาณ 50 ราย แต่ลักษณะของการเลือกพอร์ตการลงทุนก็หมายความว่าไม่มีภาคการตลาดหรือภาคใดเป็นส่วนหนึ่งในการลงทุน เกือบทุกภาคส่วนของตลาดอยู่ระหว่าง 8 และ 14% ของสินทรัพย์รวมทั้งหมด กองทุนสำรองเลี้ยงชีพสามอันดับแรกของกองทุน ได้แก่ Wynn Resorts Ltd. (NASDAQ: WYNN WYNNWynn Resorts Ltd151 39 + 0 87% สร้างโดย Highstock 4. 2. 6 ) บริษัท Spectra Energy Corporation (NYSE: SE SESea15. 01 + 0. 13% สร้างด้วย Highstock 4. 2. 6 ) และ บริษัท แฟชั่นสุดหรู Coach, Inc.(NYSE: COH COHTapestry Inc. 90-0. 94% สร้างขึ้นโดย Highstock 4. 2. 6 ) อัตราส่วนการหมุนเวียนของพอร์ตการลงทุนประจำปีอยู่ที่ 55%

อัตราส่วนค่าใช้จ่ายของกองทุนอยู่ที่ 0, 4% สูงกว่าค่าเฉลี่ยของหมวดหมู่ที่มีมูลค่าขนาดใหญ่เพียง 0.35% อัตราเงินปันผลตอบแทนเท่ากับ 3. 57% ผลตอบแทนของกองทุนเฉลี่ย 3 ปีย้อนหลังคือ 13.6% ซึ่งสูงกว่าอัตราเฉลี่ยของหมวดหมู่ 10. 43% (YTD) ณ ปลายเดือนมีนาคมปี 2016 กองทุนมีมูลค่าเพิ่มขึ้น 9. 13% ทำกำไรได้ดีกว่าค่าเฉลี่ยของหมวดที่ 2. 93% ดังที่กล่าว Morningstar ให้ ETF 5 ดาวนี้และถือเป็นความเสี่ยงปานกลางผลตอบแทนที่สูง

ProShares S & P 500 ผู้มีสิทธิเลือกตั้งผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ETF

ผู้ถือหุ้น ProShares S & P 500 ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียจากการจำหน่าย ETF (NYSEARCA: NOBL

NOBLPSh S & P500 Div60 24-0. 46% สร้างขึ้นด้วย Highstock 4. 2. 6 ) เปิดตัวโดย ProShares ในเดือนตุลาคม 2013 มีมูลค่า $ 1 4 พันล้านในสินทรัพย์รวม กองทุนนี้มุ่งเน้นที่ บริษัท ขนาดใหญ่และ บริษัท blue chip S & P 500 ที่มีประวัติการจ่ายเงินปันผลอย่างเข้มงวด ติดตามดัชนี Sistel Cypher S & P 500 ซึ่งประกอบด้วย บริษัท ดัชนี S & P 500 ซึ่งมีการเพิ่มเงินปันผลรายปีเป็นเวลาไม่น้อยกว่า 25 ปี ไม่มี บริษัท การทำเหมืองแร่ขนาดเล็กที่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งนี้ในกลุ่มกองทุนนี้ ดัชนีและกองทุนรวมมีอย่างน้อย 40 และโดยทั่วไปประมาณ 50 หุ้นน้ำหนักเท่ากัน ในขณะที่มีความแตกต่างกันมากขึ้นระหว่างการเป็นตัวแทนของภาคกว่ากรณีที่ ALPS Sector Dividend Dogs ETF ไม่มีภาคตลาดเดียวที่มีบัญชีมากกว่า 30% ของพอร์ตการลงทุน เมื่อปลายเดือนมีนาคม 2016 ภาคที่มีการเป็นตัวแทนมากที่สุด ได้แก่ การป้องกันผู้บริโภค (27.8%) อุตสาหกรรม (20. 6%) และการดูแลสุขภาพ (13. 2%) ภาคที่มีสัดส่วนมากที่สุดคือสาธารณูปโภคซึ่งคิดเป็นสัดส่วนเพียง 1. 9% ของสินทรัพย์ทั้งหมด ผู้ถือหุ้นรายใหญ่อันดับสามคือผู้ผลิตเหล็ก Nucor Corporation (NYSE: NUE NUenucor Corp57 98-0. 03% สร้างขึ้นโดย Highstock 4. 2. 6 ), Illinois Tool Works, Inc. (NYSE: ITW. ITWIllinois Tool Works Inc157. 99 + 0. 44% สร้างด้วย Highstock 4. 2. 6 ) และ Genuine Parts Company (NYSE: GPC GPCGenuine Parts Co87. 26-0. 62% สร้างด้วย Highstock 4. 2. 6 ) อัตราส่วนการหมุนเวียนของพอร์ตการลงทุนค่อนข้างต่ำที่ 18% อัตราส่วนค่าใช้จ่าย 0.35% ต่ำกว่ากลุ่มกองทุนรวมขนาดใหญ่เฉลี่ย 0.42% กองทุนมีอัตราเงินปันผลตอบแทนเท่ากับ 2. 03% ผลตอบแทนของกองทุนหนึ่งปีเท่ากับ 4.45% เมื่อเทียบกับค่าเฉลี่ยของคะแนนเสียงที่มีการผสมผสานระหว่างขนาดใหญ่ 2. 59% กองทุนมีจำนวนเพิ่มขึ้น 5. 1% YTD ซึ่งดีกว่าค่าเฉลี่ยของค่าเฉลี่ยของค่าลบ 0. 27% Morningstar ยังไม่ได้มีการจัดอันดับความเสี่ยง / คะแนนตอบแทนสำหรับ ETF ที่ค่อนข้างใหม่

การเปรียบเทียบ SDOG และ NOBL

ทั้งสอง ETFs นี้เป็นเดิมพันที่มั่นคงสำหรับนักลงทุนที่ต้องการสร้างผลงานที่มุ่งเน้นการจ่ายเงินปันผลให้ความเสี่ยงน้อยที่สุดอัตราผลตอบแทนจากเงินปันผลที่สมเหตุสมผลและผลตอบแทนสูงกว่าค่าเฉลี่ย แม้ว่าทั้งสองกองทุนจะค่อนข้างใหม่และไม่มีประวัติการดำเนินงานที่ยาวนาน แต่ทั้งสองอย่างนี้ก็แสดงให้เห็นถึงประสิทธิภาพที่เหนือกว่านับตั้งแต่มีการรับรู้ซึ่งมีประสิทธิภาพสูงกว่าค่าเฉลี่ยของหมวดหมู่ที่เกี่ยวข้องสำหรับเงินทุนที่มีขนาดใหญ่และมีขนาดใหญ่จากผลตอบแทนหนึ่งปีทั้งสองกองทุนอยู่ใน top 15% ของนักแสดงในประเภทของการจ่ายเงินปันผล ETFs

นักลงทุนรายย่อยอาจได้รับผลกระทบจากการลงทุนโดยตรงจากกองทุนโดยการให้ความสำคัญกับกองทุนสำรองเลี้ยงชีพของ S & P 500 หรือกองทุนสำรองเลี้ยงชีพแบบ SDOG ที่ค่อนข้างเปิดกว้างมากขึ้นโดยมีการเลือกหุ้นที่เท่าเทียมกันทั่วทุกภาคส่วนของตลาด

ทั้งสอง ETF มีสภาพคล่องใกล้เคียงกัน อัตราการแพร่กระจายของราคาเสนอซื้อเฉลี่ยอยู่ที่ 0% สำหรับ NOBL และ 0. 08% สำหรับ SDOG SDOG แสดงผลตอบแทนหนึ่งปีเท่ากับ 6. 84% เทียบกับผลตอบแทนของ NOBL ที่ 4.45% กองทุน SDOG มียอด YTD เพิ่มขึ้น 9-13% ดีกว่า NOBL ที่เพิ่มขึ้น 5. 1% SDOG มีอัตราเงินปันผลตอบแทนที่สูงขึ้น 3. 57% เทียบกับ 2. 03% สำหรับ NOBL กองทุน ProShares มีอัตราส่วนค่าใช้จ่ายที่ต่ำกว่า 0.35% เทียบกับ 0% ของกองทุน ALPS และอัตราส่วนการหมุนเวียนของพอร์ตการลงทุนต่ำกว่า อย่างไรก็ตามความแตกต่างไม่มากพอที่จะเอาชนะผลตอบแทนจากการลงทุนโดยรวมที่ดีขึ้นของ ALPS ETF กองทุน ALPS มีการจัดอันดับความเสี่ยงและผลตอบแทนที่ดีจาก Morningstar พร้อมด้วยคะแนนระดับห้าดาว กองทุน ProShares ยังไม่มีการจัดอันดับ Morningstar แม้ว่าทั้งสองกองทุนนี้จะให้ผลตอบแทนจากการลงทุนสูงกว่าค่าเฉลี่ยของเงินลงทุนที่มีความเสี่ยงน้อยที่สุดขอบประสิทธิภาพด้านประสิทธิภาพจะไปที่ ALPS Sector Dividend Dogs ETF