National Futures Association (NFA) ก่อตั้งขึ้นเมื่อปีพ. ศ. 2525 ในฐานะหน่วยงานกำกับดูแลตนเองเมื่อสภาคองเกรสผ่านการแก้ไขพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ (Commodity Exchange Act) วัตถุประสงค์เดิมของ NFA คือการลงทะเบียนแนะนำนายหน้าผู้ประกอบการสระว่ายน้ำและสินค้าที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ องค์กรมีเป้าหมายเพื่อรักษาความสมบูรณ์ของตลาดอนุพันธ์ด้วย การเปิดตัวเครื่องมือทางการเงินใหม่ ๆ เช่น T-Bill Futures, Ginnie Mae certificate, ทางเลือกในการทำน้ำตาลและกาแฟและดัชนีราคาหุ้นปรับตัวสร้างความจำเป็นในการลงทะเบียนนายหน้าและพนักงานขายใหม่ในอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สในขณะเดียวกันก็รักษาหลักจริยธรรมในการดำเนินธุรกิจเอาไว้

ที่นี่เรามองไปที่ National Futures Association ในเชิงลึกและวิธีการที่มันได้เติบโตขึ้นเพื่อปกป้องนักลงทุน

กฎระเบียบของโบรกเกอร์
ด้วยการเปิดตัวเครื่องมือทางการเงินใหม่ ๆ และความแตกต่างของตลาดต่างประเทศที่ซื้อขายเครื่องมือใหม่ ๆ เหล่านี้ NFA ช่วยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CFTC) ในหน้าที่การกำกับดูแล ในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมาอาณัติ NFA ได้ขยายไปสู่การปฏิบัติตามกฎระเบียบและการออกข้อบังคับอนุญาโตตุลาการและการไกล่เกลี่ย นอกจากนี้ยังได้สร้างระบบการลงทะเบียนออนไลน์สำหรับโบรกเกอร์ที่ช่วยให้ประชาชนสามารถตรวจสอบสถานะการจดทะเบียนของโบรกเกอร์ที่เฉพาะเจาะจงรวมทั้งสถานะและผลลัพธ์ของการโต้แย้งกับพวกเขา

สิ่งที่เริ่มเป็นระบบที่เรียกว่า Disciplinary Information Access Line (DIAL) ในปีพ. ศ. 2534 เพื่อให้ลูกค้าสามารถตรวจสอบสถานะการจดทะเบียนของนายหน้าหรือพนักงานขายของตนได้ทางโทรศัพท์กลายเป็นระบบออนไลน์ที่เรียกว่า Background Infation Status Information Center หรือ BASIC BASIC ช่วยให้ผู้ใช้ออนไลน์สามารถตรวจสอบสถานะการจดทะเบียนของโบรกเกอร์และผู้บริหารผู้ประกอบการกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์และที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ พื้นฐานยังช่วยให้ผู้ใช้สามารถตรวจสอบว่ามีการลงโทษทางวินัยใด ๆ กับโบรกเกอร์และสถานะของการกระทำเหล่านั้นหรือไม่

การลงทะเบียน NFA ก่อนหน้าเริ่มขึ้นโดยสมัครใจสำหรับโบรกเกอร์ ด้วยเวลาและการผ่านกฎหมายใหม่เพื่อปกป้องความสมบูรณ์ของตลาดและลดการฉ้อโกงของหลักทรัพย์การจดทะเบียนกลายเป็นข้อบังคับ วันนี้การลงทะเบียนบังคับของโบรกเกอร์และหลักการครอบคลุมถึงหมวดหมู่ในวงกว้างถึงตอนนี้ประกอบด้วย 5 ส่วนใหม่ ได้แก่ การกำกับดูแลการฝึกอบรมด้านจริยธรรมความต่อเนื่องทางธุรกิจและการกู้คืนระบบกฎความเป็นส่วนตัวและเนื้อหาส่งเสริมการขาย อย่างไรก็ตามสมาคมแห่งชาติฟิวเจอร์สก็ขึ้นอยู่กับระบบการควบคุมตนเองอย่างมาก

NFA จดทะเบียนนิติบุคคล

NFA เรียกร้องมากกว่า 4, 200 บริษัท ทั้งหมดลงทะเบียนกับประมาณ 1, 450 จดทะเบียนเป็นแนะนำโบรกเกอร์, 220 โบรกเกอร์ค่านายหน้าในอนาคตผู้ประกอบการสระว่ายน้ำ 380 และ 55 000 คนที่เกี่ยวข้อง ค่าธรรมเนียมรายปีอาจมีตั้งแต่ 750 เหรียญสำหรับที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CTAs) ถึง 125,000 เหรียญสำหรับตัวแทนจำหน่าย forex ที่มีรายได้ 5 ล้านเหรียญขึ้นไปการลงทะเบียนเป็นสิ่งจำเป็นสำหรับบุคคลและธุรกิจทั้งหมดที่ตั้งใจจะทำงานในตลาดฟิวเจอร์สตามพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ เนื่องจากตลาดเหล่านี้อาจมีความรู้สึกไวต่อการเก็งกำไรและการจัดการสมาชิกของ NFA จำเป็นต้องรักษามาตรฐานทางจริยธรรมที่เข้มงวด
ผู้บังคับบัญชาหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องคือพนักงานที่ดูแลการสื่อสารกองกำลังการขายหรือกิจกรรมการค้าและต้องได้รับใบอนุญาตที่เหมาะสมเพื่อรักษางานและลงทะเบียน ที่น่าสนใจโบรกเกอร์มักไม่จำเป็นต้องมีวุฒิการศึกษาระดับมหาวิทยาลัย แต่จำเป็นต้องผ่านการสอบที่เหมาะสมเท่านั้น การฝึกอบรมด้านจริยธรรมความต่อเนื่องทางธุรกิจและการกู้คืนภัยพิบัติกฎความเป็นส่วนตัวและเอกสารส่งเสริมการขายจะต้องรวมอยู่ในใบสมัครการลงทะเบียน แต่ต้องอยู่ภายใต้ข้อบังคับมากขึ้นแม้ว่าทั้งหมดจะมุ่งเน้นไปที่ความรับผิดชอบทั้งหมดต่ออุตสาหกรรม (999) ตลาดเสรี: อะไรคือค่าใช้จ่าย?

) กฎหมายที่ผ่านการรับรองโดยสภาคองเกรสต้องได้รับการจัดทำเป็นชุดระเบียบที่เป็นเอกฉันท์โดย NFA NFA ไม่เพียง แต่ออกกฎระเบียบที่เหมือนกัน แต่กฎระเบียบทั้งหมดจะถูกตรวจสอบผ่านระบบการปฏิบัติตามเพื่อทำหน้าที่ในการกำกับดูแลผ่านการเฝ้าระวัง ตัวอย่างเช่นผู้ฝ่าฝืนสามารถถูกตำหนิการขับไล่ใบหน้าหรือถูกปรับสำหรับการละเมิดแต่ละครั้งขึ้นอยู่กับความรุนแรงและจำนวนการละเมิด การระงับข้อพิพาทและการระงับข้อพิพาท

ความละเอียดข้อพิพาทที่ NFA เริ่มขึ้นในปีพ. ศ. 2526 โดยมีโปรแกรมอนุญาโตตุลาการในขณะที่การไกล่เกลี่ยเริ่มขึ้นในปีพ. ศ. 2534 และมีเหตุการณ์มากกว่า 1, 300 คดี จะมีการยื่นคำร้องขอเป็นลูกค้าต่อสมาชิกสมาชิกหรือลูกค้าต่อสมาชิก ในอดีตการเรียกร้องส่วนใหญ่ได้ยื่นต่อลูกค้า ตัวอย่างเช่นมีการยื่นคำร้องเรียนของลูกค้าจำนวน 160 รายในปีพ. ศ. 2552 โดยมีการปิดคดีประมาณ 5 เดือนโดยเฉลี่ย 44 รางวัล ในปี 2551 มีการร้องเรียนลูกค้า 193 รายโดยเฉลี่ยประมาณ 6 เดือนและได้รับรางวัล 43 รางวัล คำตัดสินที่ได้รับและคำชี้ขาดของอนุญาโตตุลาการถือเป็นที่สิ้นสุดและไม่สามารถยื่นต่อศาลได้ รางวัลจะได้รับผ่านโครงการฟื้นฟู NFA

ผู้เล่นทั้งหมดในฟิวเจอร์สและตัวเลือกในตลาดฟิวเจอร์สต้องลงทะเบียนกับ NFA นับตั้งแต่การสร้าง NFA จำนวนการเรียกร้องที่ยื่นได้ลดลงเช่นกัน นี่เป็นผลมาจากการดำเนินงานของ NFA ซึ่งมีการแจ้งเตือนด้านการศึกษาการศึกษาและระบบที่ปรับปรุงใหม่เพื่อให้ตลาดสามารถทำงานได้อย่างถูกต้อง (มีอุปสรรคง่ายๆในการเปลี่ยนจากหุ้นเป็นตัวเลือกการซื้อขายล่วงหน้า: เรียนรู้เกี่ยวกับข้อกำหนดของผลิตภัณฑ์สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมอ่าน
ตัวเลือกในอนาคต: โลกแห่งศักยภาพกำไร

.) บรรทัดด้านล่าง ในฐานะหน่วยป้องกันเฝ้าระวังสินค้าโภคภัณฑ์และอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สในสหรัฐอเมริกา NFA ช่วยปกป้องนักลงทุนจากกิจกรรมฟิวเจอร์สโดยทุจริตและแก้ไขข้อร้องเรียนจากผู้บริโภค ความเชื่อมั่นของนักลงทุนเป็นส่วนสำคัญของตลาดฟิวเจอร์สที่ประสบความสำเร็จและเป็นหน้าที่ของ NFA ในการสนับสนุนเรื่องนี้