กองทุนที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ได้เติบโตขึ้นอย่างรวดเร็วในความนิยมที่จะกลายเป็นส่วนสำคัญของพอร์ตการลงทุนของแต่ละบุคคลและสถาบันหลายแห่ง การสำรวจโดยสมาคมการวางแผนทางการเงินในปี พ.ศ. 2557 พบว่าเกือบ 80% ของที่ปรึกษาทางการเงินกำลังใช้ ETFs ในพอร์ตการลงทุนของลูกค้าซึ่งเป็นสองเท่าของเปอร์เซ็นต์ที่ใช้ในปี 2549 เกือบครึ่งหนึ่งของผู้วางแผนที่ได้รับการสำรวจยังระบุด้วยว่า ว่าพวกเขาจะเพิ่มการใช้เครื่องมือเหล่านี้ในช่วงปีที่ผ่านมาและยานพาหนะเหล่านี้สามารถนำมาใช้ในรูปแบบต่างๆเพื่อบรรลุวัตถุประสงค์ด้านการลงทุน

ทางเลือกที่น่าเชื่อถือ

ETFs ได้กลายเป็นที่นิยมเนื่องจากหลายสาเหตุ กองทุนรวมแบบเปิดแบบดั้งเดิมทำเครื่องหมายของพวกเขาเพราะพวกเขาให้ความหลากหลายสภาพคล่องที่เหมาะสมและการจัดการพอร์ตโฟลิโอมืออาชีพ แต่ข้อมูลทางประวัติศาสตร์แสดงให้เห็นว่าผู้จัดการกองทุนส่วนใหญ่มีประสิทธิภาพต่ำกว่าตลาดในช่วงเวลาที่ยาวนานดังนั้นที่ปรึกษาจำนวนมากจึงตั้งคำถามว่าเหตุใดจึงใช้งานกองทุนเหล่านี้ ค่าใช้จ่ายการขายและค่าใช้จ่ายอื่น ๆ ของกองทุนแบบดั้งเดิมจำนวนมากได้ลดผลตอบแทนที่นักลงทุนได้รับในพวกเขา (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่: ทำไม ETFs เป็นที่นิยมของนักลงทุนรายใหม่ .)

ETFs ปรากฏตัวในช่วงทศวรรษที่ 1990 ในฐานะทางเลือกที่โปร่งใสและมีต้นทุนต่ำเพื่อการบริหารจัดการที่มีประสิทธิภาพและกลายเป็นหนึ่งในประเภทที่ใช้กันแพร่หลายมากที่สุดในตลาดในวันนี้ กองทุนใหม่นี้สามารถซื้อและขายได้เหมือนกับหุ้นที่มีต้นทุนต่ำมากและมักสะท้อนดัชนีหุ้นหรือดัชนีพันธบัตรโดยตรงหรือผ่านการจัดโครงสร้างอนุพันธ์ มี ETF สำหรับแทบทุกภาคการเงินหมวดย่อยและดัชนีที่มีอยู่และมี ETFs เฉพาะประเภทอื่นที่ลงทุนในกลุ่มเฉพาะหรือกลุ่มของหลักทรัพย์เพื่อตอบสนองวัตถุประสงค์เฉพาะเช่นการเติบโตหรือรายได้ บางชนิดมีการป้องกันความเสี่ยงชนิดต่างๆในตลาด และเนื่องจาก ETFs ค้าวันเช่นหุ้นและพันธบัตรที่ปรึกษาสามารถทำสิ่งที่ยากที่จะทำซ้ำกับกองทุนเปิดปลายเช่นคำสั่ง จำกัด สถานที่และคำสั่งหยุด จำกัด

ETF Strategies

ที่ปรึกษาจะใช้ ETF เพื่อบรรลุวัตถุประสงค์ในการลงทุนของลูกค้าในหลาย ๆ ด้าน สามารถใช้สำหรับการจัดสรรสินทรัพย์เชิงกลยุทธ์และยุทธวิธีและสภาพคล่องและค่าใช้จ่ายในการซื้อขายที่ต่ำจะทำให้พวกเขาเป็นผู้ที่เหมาะสำหรับช่วงหลัง ๆ นอกจากนี้ ETF ยังเป็นยานพาหนะที่ยอดเยี่ยมสำหรับกลยุทธ์การซื้อและระงับเนื่องจากสามารถจับภาพผลกำไรในระยะยาวในตลาดโดยมีค่าใช้จ่ายต่ำสุดและความโปร่งใสสมบูรณ์ นอกจากนี้ยังสามารถใช้กลยุทธ์เฉพาะ ได้แก่

รายได้ปัจจุบัน: ที่ปรึกษาที่ต้องการสร้างรายได้ให้กับลูกค้าสามารถดูบันทึกการซื้อขาย (ETNs) ซึ่งเป็นส่วนของหนี้ที่ออกโดยธนาคารรายใหญ่ และมีโครงสร้างเป็นเครื่องมือของเหลวETN สามารถให้รายได้ปัจจุบันที่มีระดับความเสี่ยงด้านเครดิตต่ำกว่าหุ้นกู้แต่ละราย ผลผลิตของพวกเขามักจะมีการแข่งขันสูงกว่าเครื่องมือที่ได้รับการรับรองเช่นซีดี

• การป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน: ที่ปรึกษาที่ไม่ประสงค์จะมีส่วนร่วมในการเก็งกำไรในสกุลเงินต่างประเทศโดยตรงโดยใช้สัญญาซื้อขายล่วงหน้าสามารถซื้อ ETFs ซึ่งจะช่วยป้องกันความผันผวนของราคาสกุลเงินหรืออัตราดอกเบี้ยในต่างประเทศ
• การป้องกันความเสี่ยงจากตลาด: เช่นเดียวกับสกุลเงินที่ปรึกษาที่ต้องการป้องกันตำแหน่งของลูกค้าต่อตลาดที่เป็นไปได้หรือการลดลงของดัชนีสามารถใช้ ETFs ที่ผันแปรไปตามดัชนีตลาดเฉพาะเช่น S & P 500 ได้ง่ายกว่าตัวเลือกการซื้อหรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ทำสิ่งเดียวกันและอาจมีความเสี่ยงน้อยกว่า
• ตัวเลือกการซื้อขาย: สำหรับที่ปรึกษาที่ต้องการใช้สัญญาซื้อขายล่วงหน้าตัวเลือกการซื้อขาย ETF อาจเป็นวิธีที่ดีในการป้องกันตำแหน่งของลูกค้าหรือให้ผลตอบแทนที่รวดเร็วตามการเคลื่อนไหวของตลาดหรือดัชนี ตำแหน่งที่ซับซ้อนยังช่วยให้ลูกค้าสามารถป้องกันความเสี่ยงหรือผลกำไรได้โดยตรงจากความผันผวนของราคา
• การหมุนเวียนของภาค: ที่ปรึกษาสามารถย้ายลูกค้าของพวกเขาจากภาคหนึ่งไปยังอีกที่หนึ่งได้ง่ายกว่าด้วยกองทุน ETF มากกว่ากองทุนแบบดั้งเดิมที่มีการชำระบัญชีการค้า 3 วัน ที่ปรึกษาที่ใช้กลยุทธ์การกำหนดจังหวะเวลากับภาคสามารถเคลื่อนไหวได้อย่างรวดเร็วควบคู่กับการเปลี่ยนแปลงของราคา นอกจากนี้ยังสามารถกำหนดข้อ จำกัด ด้านราคาและราคาที่ต่ำกว่าได้อย่างมีประสิทธิภาพมากขึ้นกว่าเงินเปิดแบบเดิม
• การลงทุนรูปแบบ: เช่นเดียวกับกองทุนแบบดั้งเดิมมี ETFs สำหรับทุกภาคที่เป็นไปได้ของตลาด ที่ปรึกษาด้านการแสวงหาความเสี่ยงจากการเติบโตของลูกค้ารายใหญ่การรวมตัวของเม็ดเงินขนาดเล็กพันธบัตรระยะสั้นหรือพื้นที่อื่น ๆ ของตลาดมีหลายทางเลือกในการเลือกใช้ ETF ในจักรวาล
• ด้านล่าง

ที่ปรึกษาทางการเงินใช้ ETFs สำหรับพอร์ตการลงทุนของลูกค้าด้วยเหตุผลเดียวกับที่นักลงทุนแต่ละรายชอบพวกเขา: พวกเขาให้ความสะดวกในการกระจายความเสี่ยงในรูปแบบของยานพาหนะที่มีสภาพคล่องสูงซึ่งครอบคลุมทุกด้านที่เป็นไปได้ของตลาด จักรวาลของ ETFs ไปไกลเกินกว่าประเภทสินทรัพย์ทั่วไปเช่นการเติบโตของหุ้นขนาดใหญ่เพื่อรวมถึงตราสารผกผันที่เคลื่อนย้ายข้ามตลาดและกองทุนที่ป้องกันความเสี่ยงจากการขาดทุนในดัชนีและภาคต่างๆ (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่:

ETF ยอดนิยมกับที่ปรึกษาทางการเงิน .)