a:
ฉัน คำแนะนำในการลงทุนที่เป็นการฉ้อโกง
ครั้งที่สอง การจัดจำหน่ายวัสดุโฆษณาที่ไม่เป็นที่ยอมรับ
III เอกสารที่ทำให้เข้าใจผิด
IV การสร้างความเข้าใจผิดเกี่ยวกับความน่าเชื่อถือหรือความสามารถในการทำกำไรของฝ่ายรักษาความปลอดภัย
เอ I
B III
C I, II และ IV
D คำตอบที่ถูกต้อง:
D สหรัฐอเมริกากำหนดนิสัยที่ต้องห้ามเป็น:
•
คำแนะนำด้านการลงทุนที่เป็นการฉ้อโกง : "เป็น (สำหรับค่าตอบแทน) ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมหรือผ่านสิ่งพิมพ์หรืองานเขียนมูลค่าของหลักทรัพย์หรือความเหมาะสมในการลงทุนในการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ที่:
- ได้รับการยกเว้น ใช้อุปกรณ์โครงร่างหรือสิ่งประดิษฐ์เพื่อฉ้อโกง
การเข้าร่วมในการกระทำหรือทางธุรกิจใด ๆ ที่จะทำหน้าที่เป็นการฉ้อโกง "