กองทุนรวมที่มีการแลกเปลี่ยน (ETFs) เหมาะสำหรับนักลงทุนที่เริ่มต้นเนื่องจากมีประโยชน์หลายอย่างเช่นอัตราส่วนค่าใช้จ่ายต่ำสภาพคล่องที่กว้างใหญ่หลากหลายทางเลือกในการลงทุนการกระจายความเสี่ยงการลงทุนต่ำและอื่น ๆ เพื่อดูข้อดีและข้อเสียของอีทีเอฟ) คุณสมบัติเหล่านี้ยังทำให้ ETFs กลายเป็นยานพาหนะที่สมบูรณ์แบบสำหรับกลยุทธ์การซื้อขายและการลงทุนต่างๆที่ใช้โดยผู้ค้ารายใหม่และนักลงทุน ต่อไปนี้เป็นกลยุทธ์การซื้อขาย ETF ที่ดีที่สุดเจ็ดข้อสำหรับผู้เริ่มต้นโดยไม่มีลำดับใด ๆ

1 Dollar-Cost Averaging

เราเริ่มต้นด้วยกลยุทธ์ขั้นพื้นฐานที่สุดก่อน ค่าเฉลี่ยราคาต่อหนึ่งดอลลาร์เป็นเทคนิคในการซื้อจำนวนเงินคงที่บางอย่างของสินทรัพย์ตามกำหนดเวลาปกติโดยไม่คำนึงถึงค่าใช้จ่ายที่เปลี่ยนแปลงไปของสินทรัพย์ นักลงทุนทั่วไปมักจะเป็นคนหนุ่มสาวที่ทำงานใน บริษัท นี้เป็นเวลาหนึ่งปีหรือสองปีและมีรายได้ที่มั่นคงซึ่งสามารถประหยัดเงินได้เพียงเล็กน้อยในแต่ละเดือน นักลงทุนรายดังกล่าวควรใช้เงินไม่กี่ร้อยเหรียญต่อเดือนและแทนที่จะวางไว้ในบัญชีออมทรัพย์ที่มีอัตราดอกเบี้ยต่ำพวกเขาควรลงทุนใน ETF หรือกลุ่ม ETFs มีข้อดีสองประการสำหรับการลงทุนระยะนี้สำหรับผู้เริ่มต้น ข้อแรกก็คือการให้มีระเบียบวินัยแก่กระบวนการออมทรัพย์ ในฐานะที่เป็นนักวางแผนทางการเงินจำนวนมากแนะนำจะทำให้รู้สึกเด่นที่จะจ่ายด้วยตัวคุณเองเป็นครั้งแรกซึ่งเป็นสิ่งที่คุณประสบความสำเร็จโดยการประหยัดเป็นประจำ ข้อที่สองคือการลงทุนในเงินดอลล่าร์เดียวกันใน ETF ทุกเดือนซึ่งเป็นหลักฐานเบื้องต้นของคุณลักษณะเฉลี่ยโดยเฉลี่ยของดอลลาร์คุณจะสะสมหน่วยเพิ่มเติมเมื่อราคา ETF ต่ำและหน่วยน้อยลงเมื่อราคา ETF สูงดังนั้น โดยเฉลี่ยค่าใช้จ่ายในการถือครองของคุณ เมื่อเวลาผ่านไปวิธีการนี้สามารถจ่ายออกอย่างดีตราบเท่าที่หนึ่ง sticks เพื่อวินัย ตัวอย่างเช่นสมมติว่าคุณได้ลงทุน 500 เหรียญในวันแรกของเดือนกันยายน 2012 ถึงสิงหาคม 2015 ใน SPDR S & P 500 ETF (SPY) และ ETF ที่ติดตามดัชนี S & P 500 ดังนั้นเมื่อหน่วย SPY มีการซื้อขายที่ $ 136 16 ในเดือนกันยายนปี 2012 $ 500 จะเรียกคุณ 3. 67 หน่วย แต่สามปีต่อมาเมื่อหน่วยซื้อขายใกล้ $ 200 การลงทุนรายเดือน $ 500 จะให้คุณ 2. 53 หน่วย ในระยะเวลาสามปีคุณจะได้ซื้อรวม 103 หน่วย SPY 79 (ตามราคาปิดที่ปรับสำหรับการจ่ายเงินปันผลและการแบ่ง) ที่ราคาปิดของ $ 210 59 เมื่อวันที่ 17 สิงหาคม 2015 หน่วยเหล่านี้จะมีมูลค่า $ 21, 857. 14 สำหรับผลตอบแทนรายปีเฉลี่ยประมาณ 13%

2 การจัดสรรสินทรัพย์

การจัดสรรสินทรัพย์ซึ่งหมายถึงการจัดสรรบางส่วนของพอร์ทการลงทุนไปยังหมวดสินทรัพย์ต่างๆเช่นหุ้นพันธบัตรสินค้าโภคภัณฑ์และเงินสดเพื่อการกระจายความเสี่ยงเป็นเครื่องมือการลงทุนที่มีประสิทธิภาพ เกณฑ์การลงทุนต่ำสำหรับ ETF ส่วนใหญ่โดยทั่วไปโดยมีรายได้เพียง $ 50 ต่อเดือนทำให้ผู้เริ่มต้นใช้กลยุทธ์การจัดสรรสินทรัพย์ขั้นพื้นฐานโดยง่ายขึ้นอยู่กับระยะเวลาในการลงทุนและความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นตัวอย่างเช่นนักลงทุนวัยหนุ่มสาวอาจจะลงทุนในหุ้น ETF 100% เมื่ออยู่ในช่วงอายุ 20 ปีเนื่องจากมีระยะเวลาการลงทุนที่ยาวนานและมีความเสี่ยงสูง แต่เมื่อเข้าสู่ยุค 30 ของพวกเขาและเริ่มดำเนินการเปลี่ยนแปลงวงจรชีวิตที่สำคัญเช่นการเริ่มต้นครอบครัวและซื้อบ้านพวกเขาอาจเปลี่ยนไปใช้การลงทุนแบบผสมผสานน้อยเช่น 60% ในหุ้น ETFs และ 40% ใน ETFs พันธบัตร

3 การเทรดดิ้ง Swing Trading

Swing trades เป็นธุรกิจการค้าที่แสวงหาประโยชน์จากการชิงช้าในหุ้นหรือตราสารอื่น ๆ เช่นสกุลเงินหรือสินค้าโภคภัณฑ์ พวกเขาสามารถใช้ที่ใดก็ได้จากสองสามวันไปสองสามสัปดาห์เพื่อทำงานซึ่งแตกต่างจากธุรกิจการค้าวันที่ไม่ค่อยมีการเปิดค้างไว้ในชั่วข้ามคืน (ดูข้อดีและข้อเสียของ Trading Day Vs Swing Trading) คุณลักษณะของ ETFs ที่เหมาะสมสำหรับการซื้อขายแกว่งคือการกระจายการลงทุนและการเสนอราคาต่ำสุด นอกจากนี้เนื่องจากกองทุนอีทีเอฟมีหลายชั้นเรียนการลงทุนและหลากหลายสาขาผู้เริ่มต้นสามารถเลือกซื้อขาย ETF ซึ่งขึ้นอยู่กับภาคหรือสินทรัพย์ประเภทหนึ่งที่เขาหรือเธอมีความเชี่ยวชาญเฉพาะด้านหรือความรู้บางอย่าง ตัวอย่างเช่นคนที่มีภูมิหลังด้านเทคโนโลยีอาจมีความได้เปรียบในการซื้อขายเทคโนโลยี ETF เช่น PowerShares QQQ Trust Series 1 (QQQ) ซึ่งติดตาม Nasdaq-100 หรือ iShares U. S. Technology ETF (IYW) นักลงทุนรายใหม่ที่ติดตามตลาดสินค้าโภคภัณฑ์อย่างใกล้ชิดอาจต้องการซื้อขาย ETFs สินค้าโภคภัณฑ์อย่างใดอย่างหนึ่งเช่น PowerShares DB Commodity Index Tracking Fund (DBC) เนื่องจาก ETFs มักเป็นตะกร้าของหุ้นหรือสินทรัพย์อื่น ๆ อาจไม่แสดงถึงการเคลื่อนไหวของราคาในระดับเดียวกับหุ้นเดียวในตลาดวัว แต่ในทำนองเดียวกันความหลากหลายของพวกเขายังทำให้พวกเขาอ่อนแอน้อยกว่าหุ้นเดียวกับการย้ายลงใหญ่ การป้องกันนี้ทำให้เกิดการป้องกันการพังทลายของทุนซึ่งเป็นข้อพิจารณาที่สำคัญสำหรับผู้เริ่มต้น

4 การหมุนเวียนของเซกเตอร์

ETFs ทำให้ผู้เริ่มต้นสามารถเริ่มต้นการหมุนเวียนของภาคได้โดยง่ายขึ้นอยู่กับขั้นตอนต่างๆของวัฏจักรเศรษฐกิจ (ดูการหมุนเวียนของภาคธุรกิจ: สิ่งจำเป็น) ตัวอย่างเช่นสมมติว่านักลงทุนได้รับการลงทุนในภาคเทคโนโลยีชีวภาพผ่าน Nasdaq Biotechnology ETF (IBB) ด้วยผลตอบแทนรวม 327% ในช่วงห้าปีที่ผ่านมา (ณ วันที่ 21 สิงหาคม 2015) ผู้ลงทุนอาจต้องการรับผลกำไรในกองทุน ETF นี้และหมุนเวียนไปยังภาครับที่มีการป้องกันมากขึ้นเช่นผู้บริโภคเย็บเล่ม (ตามหลักฐานที่ว่าเศรษฐกิจและวัว วัฏจักรของตลาดได้รับการขยายไปแล้วตั้งแต่เดือนสิงหาคม 2015) สามารถทำได้โดยการซื้อ ETF เช่น Consumer Staples AlphaDEX Fund (FXG)

5 การขายสั้น

การขายแบบสั้นการขายหลักประกันหรือเครื่องมือทางการเงินที่ยืมมามักเป็นความเสี่ยงที่มีความเสี่ยงสูงสำหรับนักลงทุนส่วนใหญ่และด้วยเหตุนี้จึงไม่ใช่สิ่งที่ผู้เริ่มต้นส่วนใหญ่ควรลอง (ดูว่าความเสี่ยงคือการขายสั้น) อย่างไร อย่างไรก็ตามการขายสั้นผ่าน ETFs เป็นที่นิยมในการยืมหุ้นแต่ละหุ้นเนื่องจากความเสี่ยงที่ลดลงจากการบีบสั้น ๆ ซึ่งเป็นสถานการณ์การค้าที่มีความมั่นคงหรือสินค้าโภคภัณฑ์ที่ได้รับแรงกระแทกจากแรงกระแทกอย่างมากเช่นกัน - รวมทั้ง ต้นทุนการยืมที่ลดลงอย่างเห็นได้ชัด (เมื่อเทียบกับต้นทุนที่เกิดขึ้นในการพยายามสั้นหุ้นที่มีดอกเบี้ยสูง)การพิจารณาความเสี่ยงเหล่านี้มีความสำคัญต่อผู้เริ่มต้น การขายสั้นผ่าน ETFs ช่วยให้นักลงทุนสามารถใช้ประโยชน์จากรูปแบบการลงทุนในวงกว้างได้ ดังนั้นผู้ที่เริ่มต้นใช้งานขั้นสูง (ถ้ามีการเปิดเผยชัดเจน) ผู้ที่คุ้นเคยกับความเสี่ยงของการลัดวงจรและต้องการเริ่มต้นตำแหน่งสั้น ๆ ในตลาดเกิดใหม่สามารถทำได้ผ่าน iShares MSCI Emerging Markets ETF (EEM) อย่างไรก็ตามโปรดทราบว่าเราขอแนะนำให้ผู้เริ่มต้นอยู่ห่างจาก ETF แบบผกผันแบบ double-leveraged หรือ triple-leveraged ซึ่งให้ผลเท่ากับสองเท่าหรือสามครั้งต่อการผันกลับของการเปลี่ยนแปลงราคาในหนึ่งวันในดัชนีเนื่องจากระดับที่สูงขึ้นอย่างมากของ ความเสี่ยงโดยธรรมชาติใน ETFs เหล่านี้ (ดูข้อมูลเพิ่มเติมที่ ETF ขายสั้นโดย Fidelity Investments)

6. การวางเดิมพันเกี่ยวกับแนวโน้มตามฤดูกาล

ETFs เป็นเครื่องมือที่ดีสำหรับผู้เริ่มต้นใช้ประโยชน์จากแนวโน้มตามฤดูกาล ลองพิจารณาสองแนวโน้มฤดูกาลที่รู้จักกันดี คนแรกที่เรียกว่าขายในเดือนพฤษภาคมและปรากฏการณ์ไป หมายถึงข้อเท็จจริงที่ว่าตลาดหุ้นในสหรัฐฯมีการดำเนินการในช่วงหกเดือนพฤษภาคม - ตุลาคมเมื่อเทียบกับช่วงเดือนพฤศจิกายนถึงเมษายน แนวโน้มตามฤดูกาลอื่น ๆ คือแนวโน้มทองที่จะได้รับในเดือนกันยายนและตุลาคมเนื่องจากความต้องการที่แข็งแกร่งจากอินเดียก่อนเทศกาลแต่งงานและเทศกาล Diwali ของไฟซึ่งโดยปกติจะตกระหว่างกลางเดือนตุลาคมถึงกลางเดือนพฤศจิกายน แนวโน้มการอ่อนตัวของตลาดในวงกว้างสามารถใช้ประโยชน์จากการขาดแคลน SPDR S & P 500 ETF (SPY) ประมาณปลายเดือนเมษายนหรือต้นเดือนพฤษภาคมและปิดสถานะสั้น ๆ ในช่วงปลายเดือนตุลาคมหลังจากตลาดเกิดภาวะปกติในเดือนดังกล่าว . ผู้เริ่มต้นสามารถใช้ประโยชน์จากความแรงทองตามฤดูกาลโดยการซื้อหน่วยของ ETF ยอดนิยมเช่น SPDR Gold Trust (GLD) หรือ Comex Gold Trust (IAU) ในปลายฤดูร้อนและปิดตำแหน่งหลังจากสองเดือน โปรดทราบว่าแนวโน้มตามฤดูกาลไม่ได้เกิดขึ้นตามที่คาดการณ์ไว้เสมอและแนะนำให้หยุดการขาดทุนโดยทั่วไปสำหรับตำแหน่งการซื้อขายดังกล่าวเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากการสูญเสียที่มีขนาดใหญ่

7 การปองกันความเสี่ยง

ผูเริ่มตนอาจจําเปนตองมีการปองกันความเสี่ยงจากการลงทุน สมมติว่าคุณได้รับมรดกของพอร์ตชิพขนาดใหญ่ของ U. S. และมีความกังวลเกี่ยวกับความเสี่ยงในการลดลงของหุ้นใน U. S. ทางออกหนึ่งคือการซื้อตัวเลือกการขาย อย่างไรก็ตามเนื่องจากผู้เริ่มต้นส่วนใหญ่ไม่คุ้นเคยกับกลยุทธ์การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากลยุทธ์ทางเลือกคือการเริ่มต้นตำแหน่งสั้น ๆ ใน ETFs ในวงกว้างเช่น SPDR S & P 500 (SPY) หรือ SPDR Dow Jones Industrial Average Units Series 1 (DIA) หากตลาดลดลงตามที่คาดไว้หุ้นของ บริษัท จะถูกป้องกันความเสี่ยงอย่างมีประสิทธิภาพเนื่องจากการลดลงของพอร์ตการลงทุนจะถูกหักล้างโดยการได้รับตำแหน่ง ETF สั้น ๆ โปรดทราบว่ากำไรของคุณจะถูก จำกัด ถ้าความก้าวหน้าของตลาดเนื่องจากผลกำไรของคุณจะถูกชดเชยด้วยผลขาดทุนในตำแหน่ง ETF สั้น ๆ อย่างไรก็ตาม ETFs เสนอผู้เริ่มต้นวิธีการป้องกันความเสี่ยงที่ค่อนข้างง่ายและมีประสิทธิภาพ

ด้านล่าง

กองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยนมีคุณสมบัติมากมายที่ทำให้พวกเขาเป็นเครื่องมือที่เหมาะสำหรับผู้ค้าและนักลงทุนที่เริ่มต้น กลยุทธ์การซื้อขาย ETF บางอย่างเหมาะสำหรับผู้เริ่มต้นคือการใช้ค่าเฉลี่ยค่าเฉลี่ยของดอลล่าร์การจัดสรรสินทรัพย์การซื้อขายแกว่งการหมุนเวียนของภาคการขายสั้นแนวโน้มตามฤดูกาลและการป้องกันความเสี่ยง