a:

ณ วันที่ 28 กันยายน พ.ศ. 2544 NASD (ตอนนี้ FINRA) และ NYSE ได้แก้ไขข้อกำหนดของผู้ค้ารายวัน คำศัพท์ใหม่ที่พวกเขาใช้คือ "พ่อค้ารายวันรูปแบบ" นักลงทุนสามารถจัดเป็นพ่อค้ารายวันรูปแบบได้โดยมีหนึ่งในสองลักษณะดังต่อไปนี้:

1. เขาหรือเธอค้าสี่ครั้งหรือมากกว่าในช่วงระยะเวลาห้าวันโดยที่จำนวนวันทำการค้ามีมากกว่าหกเปอร์เซ็นต์ของ กิจกรรมการซื้อขายของลูกค้าทั้งหมดในช่วงเวลาห้าวันเดียวกันหรือ
2. บริษัท ที่นักลงทุนกำลังทำธุรกรรมหรือเปิดบัญชีใหม่ให้ถือว่าผู้ค้ารายวันของเขาเป็นผู้ค้า

เมื่อนักลงทุนได้รับการพิจารณาว่าเป็นผู้ค้ารายวันนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จะต้องจัดประเภทหลักทรัพย์ของตนเป็นหลักทรัพย์ดังกล่าวและผู้ลงทุนจะต้องได้รับความต้องการตราสารทุนเพิ่มขึ้น ส่วนใหญ่การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จะต้องมีทุนขั้นต่ำไม่น้อยกว่า 25,000 ดอลลาร์ในช่วงเริ่มต้นของวันซื้อขายของลูกค้า ข้อกำหนดเกี่ยวกับส่วนได้เสียขั้นต่ำนี้ได้รับการแนะนำโดยคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และ NYSE เพื่อให้แน่ใจว่าการสูญเสียที่มีนัยสำคัญสามารถชดเชยด้วยส่วนของผู้ประกอบการค้ารายวันความต้องการที่อยู่ความเสี่ยงโดยธรรมชาติเกี่ยวกับการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยกิจกรรมการค้าประค่งวัน

มีการใช้กฎขอบเพิ่มเติมที่เข้มงวดมากขึ้น ผู้ค้ารายวันสามารถซื้อได้เพียง 4 เท่าของระดับการบำรุงรักษา หากระดับนี้เกินกว่า บริษัท ต้องออกใบกำกับหลักทรัพย์ให้กับผู้ประกอบการรายวันซึ่งต่อมามีเวลาห้าวันทำการในการฝากเงินก่อนที่บัญชีจะถูก จำกัด การซื้อขายโดยใช้เงินได้เพียงอย่างเดียวเป็นเวลา 90 วันหรือจนกว่าจะมีการเรียก .