เมื่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) บังคับให้มีการดำเนินคดีทางแพ่งต่อ บริษัท หรือบุคคลที่กระทำความผิดฐานข้อบังคับของ ก.ล.ต. มีโอกาสที่จะมีการปรับเงินค่าปรับบางประเภท เงินที่ได้รับจากการปรับเหล่านี้จะกลับไปลงทุนกับผู้ที่ตกเป็นเหยื่อของการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์
การลงโทษทางการเงินที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดไว้แบ่งออกเป็นสองประเภท ได้แก่ การลงโทษทางการเงินและการปลดอาวุธ การลงโทษทางแพ่งมักจะได้รับค่าปรับจากจำเลยที่พบว่ามีความรับผิดต่อความเสียหายต่อรัฐ ในอดีตโทษทางแพ่งถูกส่งไปยังกระทรวงการคลังของสหรัฐฯซึ่งเห็นได้ชัดว่าได้รับผลกระทบในทางลบจากการกระทำผิดของพรรคที่ต้องรับผิด โทษค่าปรับทางแพ่งหมายถึงการลงโทษและค่าของมันมักจะคล้ายกับค่าเงินของผลกำไรที่ไม่ดีของแต่ละบุคคลหรือ บริษัท
การลงโทษประเภทที่สองเรียกว่า disgorgement บทลงโทษนี้เป็นการดำเนินการทางแพ่งเพื่อฟื้นฟูเงินที่ได้รับจากการทำธุรกรรมทางธุรกิจที่ผิดกฎหมายหรือผิดจริยธรรมโดยให้ความสนใจแก่ผู้ที่ได้รับผลกระทบจากกิจกรรมที่ผิดกฎหมาย ตัวอย่างเช่นเมื่อมาร์ธาสจ๊วตขายหุ้น ImClone (Nasdaq: IMCL) ในข้อมูลข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณชนที่ได้รับจากโบรกเกอร์ของเธอเธอถูกสั่งให้ถอนเงิน $ 45,667 เป็นจำนวนเงินที่ Stewart ต้องสูญเสียไปหากไม่ได้ทำการค้าภายใน .
ด้วยการผ่านกฎหมาย Sarbanes-Oxley Act ในปีพ. ศ. 2545 ศาลได้ให้ ก.ล.ต. มีอำนาจในการแจกจ่ายเงินค่าปรับ (บวกดอกเบี้ยที่ได้รับจากคดีนี้) และการลงโทษทางการเงินแก่ผู้ตกเป็นเหยื่อของหลักทรัพย์ การฝ าฝ นกฎหมายโดยการใหความชวยเหลือ(สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับอาชญากรรมคอขาวดู
กุญแจมือและปืนสูบบุหรี่: องค์ประกอบทางอาญาของ Wall Street และ การระบุการค้าภายในอย่างไม่ถูกต้อง .