a:

ตัวแทนฝ่ายขายได้รับอนุญาตให้ดำเนินการทั้งหมดต่อไปนี้ยกเว้น:
a. เสนอคำแนะนำการลงทุนแก่ลูกค้า b. ยอมรับคำสั่งซื้อที่ไม่พึงประสงค์เพื่อค้าหลักทรัพย์ที่ไม่ได้รับการยกเว้นที่จดทะเบียนแล้ว
c. ขอใบสั่งซื้อหลักทรัพย์ที่ไม่ได้รับการยกเว้นที่ไม่ได้ลงทะเบียน
ง. ขอให้ภรรยาที่มีหนังสือมอบอำนาจสำหรับบัญชีของสามี
คำตอบที่ถูกต้องคือ "c" ในขณะที่ตัวแทนฝ่ายขายอาจยอมรับคำสั่งซื้อที่ไม่พึงประสงค์สำหรับหลักทรัพย์ที่ไม่ได้รับการยกเว้นที่จดทะเบียนและอาจเรียกร้องคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ที่ไม่ได้รับการยกเว้นหรือจดทะเบียนที่ไม่ได้ขึ้นทะเบียนไว้ได้เขาอาจไม่เรียกร้องคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนยกเว้นที่ไม่ได้ขึ้นทะเบียน และตัวแทนฝ่ายขายอาจให้คำแนะนำด้านการลงทุนแก่ลูกค้าตราบเท่าที่เขาไม่คิดค่าบริการแยกต่างหากสำหรับบริการดังกล่าว