การกระทำของนายหน้าของคุณไม่ถูกต้องตามกฎหมายเว้นแต่ว่าเขาจะขายหลักทรัพย์ภายใต้เงื่อนไขบางประการ ลองดูกรณีทั่วไปสองกรณีที่การดำเนินการของโบรกเกอร์ของคุณถูกต้องตามกฎหมาย:
ขั้นแรกถ้าคุณมีบัญชีที่มีการตัดสินใจซึ่งคุณได้ลงลายมือชื่อในเอกสารที่อนุญาตให้นายหน้าซื้อและขายหลักทรัพย์สำหรับผลงานของคุณ อาจขายจากบัญชีของคุณ อย่างไรก็ตามการค้านายหน้าต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในสัญญาบัญชีซึ่งอธิบายถึงความเสี่ยงที่ยอมรับได้และเป้าหมายการลงทุนของคุณ หากคุณเชื่อว่าการดำเนินการของโบรกเกอร์ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในสัญญาของคุณสิ่งแรกที่คุณควรทำคือส่งจดหมายถึงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับสถานการณ์ให้กับ บริษัท และนายหน้าของโบรกเกอร์ เป็นไปได้ว่าโบรกเกอร์และ บริษัท ไม่ทราบถึงสถานการณ์และจะจัดการกับมันตามและภายในเมื่อมันมาถึงความสนใจของพวกเขา จดหมายนี้ยังมีหลักฐานการเป็นลายลักษณ์อักษรเกี่ยวกับการอ้างสิทธิ์ของคุณ ประการที่สองติดต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และยื่นเรื่องร้องเรียนเพื่อตรวจสอบ หาก บริษัท และนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ไม่ได้ดำเนินการเรื่องดังกล่าวในลักษณะที่น่าพอใจหรือยังไม่ได้อธิบายสถานการณ์ SEC สามารถตรวจสอบต่อได้
หากคุณมีบัญชีกำไรและระดับส่วนได้เสียต่ำกว่าข้อกำหนดด้านการบำรุงรักษาของ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์มีสิทธิที่จะขายหลักทรัพย์ของคุณโดยไม่ต้องติดต่อคุณหรือได้รับอนุญาตจากคุณ บ่อยครั้งที่ บริษัท ไม่จำเป็นต้องให้มาร์จินโทรดังนั้นถ้าพวกเขาให้หนึ่งพวกเขากำลังทำเช่นเดียวกับท่าทางบริการลูกค้า การกระทำที่คุณคาดหวังจากการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของคุณจะได้รับการสะกดไว้ในข้อตกลงบัญชีมาร์กที่คุณลงนามเมื่อเปิดบัญชี เพื่อให้มั่นใจว่าจะได้รับเงินที่คุณยืมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของคุณจะขายหลักทรัพย์ของบัญชีของคุณโดยไม่คำนึงว่าคุณจะสูญเสียเงินในธุรกิจการค้าหรือไม่ แต่โบรกเกอร์อาจไม่จำเป็นต้องใช้วิธีการที่เข้มงวดในการเลือกหุ้นที่จะขายออกจากบัญชีของคุณ แทนหุ้นที่ขายเพื่อให้ครอบคลุมการขาดดุลทั้งหมดในระดับตราสารทุนอาจยกตัวอย่างเช่นเลือกตามลำดับตัวอักษร หากต้องการขายหลักทรัพย์ของคุณนายหน้าของคุณอาจเรียกเก็บเงินเต็มจำนวนสำหรับการทำธุรกรรม
นายหน้าของคุณมีผลงานที่ดีที่สุดหรือไม่?