a:

ที่ปรึกษาทางการเงินและนักวางแผนจะต้องรับผิดชอบต่อผู้ลงทุนของตน พวกเขาเป็นหนี้นักลงทุนของพวกเขาในระดับสูงของความภักดีที่พวกเขาอยู่ในตำแหน่งของความไว้วางใจและความเชื่อมั่น การดำเนินการตามใบสั่งขึ้นอยู่กับประเภทของใบสั่งซื้อและสภาพคล่องของการลงทุน หากคุณถามที่ปรึกษาทางการเงิน / ผู้วางแผนเพื่อขายจำนวนหุ้นของ บริษัท ที่มีการซื้อขายกันอย่างแพร่หลายในราคาที่กำหนดไว้ในราคาตลาดคุณอาจคาดหวังว่าคำสั่งซื้อในตลาดของคุณจะดำเนินการได้ภายใน 24 ชั่วโมง คำสั่งซื้อที่กำหนดวงเงินในใบสั่งเช่นราคามักใช้เวลาดำเนินการนานกว่า สถาบันการเงินส่วนใหญ่จะไม่ยอมรับคำขอซื้อขายอีเมลหรือข้อความเสียงเนื่องจากอาจพลาดได้ง่าย บริษัท แนะนำให้คุณพูดคุยกับอาจารย์ที่ปรึกษาของคุณโดยตรงหรือขอคำร้องเป็นลายลักษณ์อักษร ไม่ว่าในกรณีใดก็ตามคุณควรติดตามออนไลน์หรือโทรติดต่อที่ปรึกษาของคุณก่อนที่ตลาดจะปิดราคาขายเพื่อให้แน่ใจว่าการซื้อขายถูกดำเนินการในนามของคุณ

ที่ปรึกษาและนักวางแผนมีหน้าที่แจ้งให้ลูกค้าทราบถึงความเสี่ยงในการทำธุรกรรมและการลงทุน เมื่อพวกเขาไม่ซื่อสัตย์และทรยศต่อความไว้วางใจและความเชื่อมั่นเหล่านี้พวกเขาจะต้องรับผิดต่อความเสียหาย หากนายหน้าหลอกลวงหรือไม่ให้ข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนหรือการทำธุรกรรมคุณอาจมีข้อเรียกร้องที่อาจเกิดขึ้นกับโบรกเกอร์เพื่อกู้คืนความสูญเสียของคุณ

มีหลายข้อกล่าวหาที่นักลงทุนสามารถเรียกร้องได้จากโบรกเกอร์บ้านนายหน้าผู้สนับสนุนแผนเกษียณอายุนักวางแผนด้านการเงินผู้จัดการกองทุนและที่ปรึกษาการลงทุน ข้อเรียกร้องที่พบบ่อยที่สุด ได้แก่ :

• การปั่น - การซื้อขายในบัญชีเพื่อสร้างค่าคอมมิชชั่นมากเกินไป
  

• การไม่ปฏิบัติตามหรือทำตามคำแนะนำจากผู้ลงทุนเกี่ยวกับการลงทุนของเขา
  

• การร้องเรียนเกี่ยวกับหลักประกัน - เช่นการชำระบัญชีโดยไม่ต้องแจ้งให้นักลงทุนทราบล่วงหน้าก่อนกำหนดหรือหลังจากไม่ได้รับการเรียกเก็บเงิน
  

• การยักยอก - ยักยอกเงินทุนของนักลงทุน
  

• การกล่าวเท็จและการละเว้น - จงใจหรือโดยประมาทหรือทำให้เข้าใจผิดหรือไม่เปิดเผยข้อเท็จจริงที่เป็นสาระสำคัญเกี่ยวกับการลงทุน
  

• ความประมาท - ที่ปรึกษาไม่ใช้ความรอบคอบและ / หรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ในฐานะที่ปรึกษาที่เหมาะสมและรอบคอบ
  

• ความไม่เหมาะสมของข้อเสนอแนะหรือการลงทุน - ที่ปรึกษาจะต้องกำหนดความเหมาะสมของการลงทุนตามการประเมินประสบการณ์การลงทุนของนักลงทุน / ลูกค้าการหลีกเลี่ยงความเสี่ยงและปัจจัยอื่น ๆ

การอ้างสิทธิ์แต่ละข้อเหล่านี้ต้องได้รับการประเมินเป็นกรณี ๆ ไปในสถานการณ์ส่วนใหญ่หลายข้อเรียกร้องเหล่านี้สามารถทำงานได้ระหว่าง บริษัท ทางการเงินและลูกค้าโดยไม่ต้องดำเนินคดีต่อไป ถ้าไม่สามารถเอื้ออำนวยความละเอียดที่เป็นมิตรได้คุณอาจเพิ่มกรณีของคุณให้เป็นที่ตัดสินโดยอนุญาโตตุลาการซึ่งจะตัดสินความรับผิดและความเสียหายหากมี

สำหรับการอ่านที่เกี่ยวข้องโปรดดูที่ การเลือกนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ขั้นต่ำ และ การซื้อที่ปรึกษาทางการเงิน

คำถามนี้ได้รับคำตอบจาก Steven Merkel