นักลงทุนในกองทุนรวมต้องการทราบว่าผู้บริหารกองทุนมีการลงทุนมากน้อยแค่ไหน พวกเขาควรจะมีเงินของตัวเองอยู่ในกองทุนถ้าพวกเขาคาดหวังว่าคุณจะได้รับเงินที่สะสมมาได้ยาก น่าเสียดายที่อุตสาหกรรมกองทุนรวมเห็นการเปิดเผยความเป็นเจ้าของการจัดการเป็นสิ่งที่ไม่จำเป็น นั่นเป็นเหตุผลที่คุณจะไม่พบข้อมูลในหนังสือชี้ชวนที่ส่งถึงนักลงทุน การเปิดเผยข้อมูลนี้และข้อมูลอื่น ๆ ถูกนำไปใช้กับแถลงการณ์ของข้อมูลเพิ่มเติม (SAI) - น่าจะช่วยประหยัดพื้นที่สำหรับภาพถ่ายที่เป็นมันวาวและแผนภูมิวงกลมแบบเต็มหน้า
คุณต้องขอให้ S. A. I. จาก บริษัท เงินทุนของคุณ แต่ภายในคุณจะพบคำตอบบางส่วนที่คุณต้องการ เปอร์เซ็นต์ของความเป็นเจ้าของการจัดการจะปรากฏอยู่ในรายการ แต่โดยปกติแล้วจะไม่มีการกำหนดชื่อให้กับจำนวนเงินที่ระบุ ยกเว้นกรณีที่ผู้จัดการเป็นเจ้าของหุ้น 5% ซึ่งในกรณีนี้เขาจะต้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าว น่าเสียดายที่กองทุนรวมมีขนาดใหญ่พอสมควรที่สัดส่วนการถือหุ้น 5% ต้องใช้เงินหลายแสนล้านดังนั้นจึงหาได้ยากสำหรับผู้จัดการกองทุนที่มีคุณสมบัติ
ในขณะที่คุณมี SAI คุณสามารถดูข้อมูลที่มีประโยชน์เช่นประวัติของกองทุน (เคยเป็นกองทุนที่มีชื่ออื่นหรือไม่) การคำนวณข้อมูลประสิทธิภาพและผู้ที่ควบคุมคะแนนเสียงอย่างไร สำหรับหลักทรัพย์ที่มีสิทธิออกเสียงคำถามต่อไปนี้เมื่อคุณคิดว่าผู้บริหารเป็นเจ้าของเท่าใดก็คือ "สิ่งนี้หมายความว่าอย่างไร" นี่เป็นคำถามส่วนตัว แต่คนส่วนใหญ่เห็นด้วยว่านี่เป็นสัญญาณที่ดีสำหรับผู้จัดการกองทุนในการมีส่วนร่วมในกองทุนดังนั้นจึงเป็นแรงจูงใจในการสร้างมูลค่าเพิ่มให้แก่ผู้ถือหุ้น
อ่านรายละเอียดเพิ่มเติม
การขุดเจาะลึก: หนังสือชี้ชวนกรณีกองทุนเพื่อหาวิธีหลีกเลี่ยงศัพท์แสงทางกฎหมายและค้นหาสิ่งที่สำคัญจริงๆ คำถามนี้ได้รับคำตอบโดย Andrew Beattie