a:

กระบวนการในการรับงานในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์โดยทั่วไปเป็นไปตามเส้นทางการจ้างงานชั่วคราวการฝึกอบรมและในที่สุดการออกใบอนุญาตหรือการรับรอง

โบรกเกอร์ที่ต้องการไมค์มักจะเข้าร่วมในอาชีพที่เลือกโดยแสวงหาการจ้างงานกับธนาคารนายหน้าหรือ บริษัท ทางการเงินอื่นที่ประกอบธุรกิจค้าหลักทรัพย์ การตรวจคัดกรองการจ้างงานครั้งแรกต้องใช้ไมค์เพื่อผ่านการตรวจสอบตัวละครและการตรวจสอบประวัติการศึกษาและส่งลายนิ้วมือของเขา

ในฐานะพนักงานใหม่ไมค์ได้รับการว่าจ้างในลักษณะชั่วคราวหรือฝึกงานเมื่อได้รับการฝึกอบรมที่จำเป็นสำหรับการทำงานในธุรกิจการค้าหลักทรัพย์ การจ้างงานถาวรของเขาขึ้นอยู่กับความสำเร็จของการฝึกอบรมตลอดจนความสามารถในการแสดงทักษะอื่น ๆ ที่นายจ้างต้องการเช่นทักษะการขายและการตลาด ตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE) ต้องการการฝึกงานระยะเวลา 120 วันสำหรับตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์รายใหม่ทั้งหมด

พนักงานใหม่ของ Mike จะต้องได้รับการออกใบอนุญาตและการรับรองสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ในตอนท้ายของรอบการฝึกงาน มีการสอบใบอนุญาตที่แตกต่างกันสำหรับสินทรัพย์ในประเภทต่างๆเช่นหุ้นหรือสินค้าโภคภัณฑ์ฟิวเจอร์ส หากพนักงานได้ผ่านการฝึกอบรมและได้รับการยอมรับว่าเป็นที่ยอมรับของนายจ้างแล้วเขาก็จะยื่นคำร้องขอจดทะเบียนเป็นตัวแทนหรือ บริษัท ร่วม (FINRA) นอกเหนือจากการลงทะเบียนกับ FINRA หน่วยงานกำกับดูแลด้านกฎแห่งชาติเพื่อการค้าหลักทรัพย์แล้ว บริษัท การค้าหลักทรัพย์ทุกแห่งจะต้องจดทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแลที่เหมาะสมในรัฐที่บ้านของตนและ / หรือรัฐของการจ้างงาน