a:

ลักษณะที่แท้จริงของความรับผิดชอบในงานของที่ปรึกษาทางการเงินกำหนดว่าเขาต้องมีใบอนุญาตแบบ 7 หรือไม่ หากที่ปรึกษาทางการเงินจะทำหน้าที่ในการขายหลักทรัพย์ทั่วไปทุกประเภทเช่นหุ้นสามัญหุ้นบุริมสิทธิหุ้นบุริมสิทธิและตราสารหนี้ต้องผ่านการสอบ 7 และขอรับใบอนุญาตแบบ 7

ที่ปรึกษาทางการเงินที่ขายผลิตภัณฑ์เพื่อการลงทุนแทนคำแนะนำทางการเงินเพียงอย่างเดียวต้องมีใบอนุญาตที่เหมาะสม การออกใบอนุญาตของรัฐบาลกลางมีให้โดย Financial Regulatory Authority หรือ FINRA ในขณะที่รัฐใช้การสอบและใบอนุญาตจาก North American Securities Administrators Association หรือ NASAA

ใบอนุญาต FINRA หลักคือ Series 6, Series 7 and Series 3 ใบอนุญาต Series 6 มอบให้ที่ปรึกษาทางการเงินในการซื้อและขายในนามของลูกค้าจำนวนน้อย ของผลิตภัณฑ์การลงทุนขั้นพื้นฐานเช่นกองทุนรวมและเงินรายปี

ใบอนุญาต Series 7 ช่วยให้ที่ปรึกษาทางการเงินสามารถดำเนินการซื้อและขายผลิตภัณฑ์การลงทุนที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ได้เกือบทุกประเภทรวมทั้งหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิพันธบัตรรัฐบาลและหุ้นกู้และตัวเลือกต่างๆ นี่คือใบอนุญาตที่จำเป็นสำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

สิทธิการใช้งานซีรีส์ 3 สำหรับนายหน้าหรือที่ปรึกษาทางการเงินที่ดูแลการซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์ในนามของลูกค้า

ในการขอใบอนุญาตใด ๆ เหล่านี้ บริษัท ที่ปรึกษาทางการเงินต้องเป็นที่ปรึกษาทางการเงินเช่นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ซึ่งจดทะเบียนกับ FINRA เมื่อผ่านการสอบใบอนุญาตที่จำเป็นแล้วที่ปรึกษาทางการเงินจะกลายเป็นตัวแทนจดทะเบียนของ บริษัท

ใบอนุญาตของ NASAA

จำเป็นต้องมีใบอนุญาตขั้นพื้นฐานของ NASAA ที่มีคุณสมบัติเกี่ยวกับคุณสมบัติของรัฐใบอนุญาตของ Series 63 หรือที่เรียกว่าใบอนุญาต Uniform Securities Agent สำหรับบุคคลใดก็ตามที่ดำเนินธุรกิจในฐานะที่ปรึกษาทางการเงิน

ใบอนุญาตซีรี่ส์ 65 เป็นที่ปรึกษาทางการเงินที่ให้คำแนะนำทางการเงินแบบค่าธรรมเนียมเฉพาะแก่ลูกค้า แต่ไม่ได้ซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยตรง

ใบอนุญาตซีรี่ส์ 66 ช่วยให้ที่ปรึกษาทางการเงินสามารถปฏิบัติหน้าที่ในฐานะตัวแทนจำหน่ายนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีอำนาจในการซื้อและขายผลิตภัณฑ์การลงทุนโดยตรง ข้อกำหนดเบื้องต้นในการสอบข้อสอบชุดที่ 66 จะมีใบอนุญาตแบบ 7