สารบัญ:
- Series 6 License
- สัญญาอนุญาต Series 7
- ทุกรัฐต้องได้รับสิทธิการใช้งานซีรีส์ 63 สำหรับที่ปรึกษาทางการเงินในการดำเนินธุรกิจภายในอาณาเขตของตน นี่เป็นข้อสอบที่คุณต้องทำนอกเหนือไปจากซีรีย์ 7 หรือซีรี่ส์ 6 มันสั้นและง่ายขึ้นเพียง 75 นาทีเท่านั้น แต่ยังครอบคลุมถึงข้อกฎหมายและข้อบังคับบางอย่างซึ่งบางเรื่องเป็นที่รู้จักในการเดินทางไปสอบ .
- รัฐจะต้องมีซีรี่ส์ 65 แต่สำหรับที่ปรึกษาทางการเงินจะได้รับการชดเชยด้วยค่าธรรมเนียมต่างจากค่าคอมมิชชั่น เช่นชุดที่ 63 การสอบนี้มีข้อบังคับและระเบียบข้อบังคับที่แตกต่างกันอย่างมากสำหรับที่ปรึกษาที่ไม่ได้รับค่าคอมมิชชั่น
ที่ปรึกษาทางการเงินต้องมีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างๆเพื่อขายผลิตภัณฑ์เพื่อการลงทุน ผลิตภัณฑ์ที่เฉพาะเจาะจงที่ผู้ให้คำปรึกษาขายพร้อมทั้งวิธีการที่เขาได้รับค่าตอบแทนพิจารณาใบอนุญาตที่เขาจะต้องได้รับ ใบอนุญาตทั่วไปที่จัดโดยที่ปรึกษาทางการเงิน ได้แก่ Series 6, Series 7, Series 63 และ Series 65
Series 6 License
บริหารงานโดย Financial Industry Regulatory Authority หรือ FINRA Series 6 ช่วยให้ที่ปรึกษาทางการเงินในการขายหลักทรัพย์ที่บรรจุ เช่นกองทุนรวมและเงินงวดตัวแปร ที่ปรึกษาทางการเงินที่มีเฉพาะซีรีส์ 6 อาจไม่ขายหุ้นหรือพันธบัตรแต่ละหุ้น
ที่ปรึกษาหลายคนเริ่มต้นด้วยการได้รับ Series 6 ก่อนที่จะย้าย Series 7 ที่ครอบคลุมและยากขึ้นโดยการทำเช่นนี้พวกเขาสามารถได้รับประสบการณ์และแม้กระทั่งการขายในช่วงที่ จำกัด ของผลิตภัณฑ์ขณะที่เรียนหนังสือซีรี่ส์ที่ 7
สัญญาอนุญาต Series 7
ซีรี่ส์ 7 เป็นมาตรฐานทองคำของใบอนุญาตที่ปรึกษาทางการเงิน FINRA อนุญาตให้ผู้ให้คำปรึกษาขายผลิตภัณฑ์การลงทุนเกือบทุกประเภท ผู้ได้รับใบอนุญาตรุ่น 7 สามารถขายหุ้นพันธบัตรตัวเลือกและฟิวเจอร์สได้ ใบอนุญาตยังอนุญาตการขายหลักทรัพย์ที่บรรจุแม้ว่าคุณจะไม่มีใบอนุญาต Series 6 ที่ใช้งานอยู่ก็ตาม เฉพาะหลักทรัพย์ที่ซีรี่ส์ 7 ไม่ครอบคลุมคือสินค้าโภคภัณฑ์ซึ่งต้องได้รับใบอนุญาตแบบ 3 รวมทั้งการประกันอสังหาริมทรัพย์และประกันชีวิตซึ่งทั้งสอง บริษัท มีใบอนุญาตของตนเอง
เนื่องจาก Series 7 ให้อำนาจแบบกว้างดังกล่าวเป็นใบอนุญาตที่ยากที่สุดสำหรับที่ปรึกษาทางการเงินเพื่อขอรับ การสอบยาวหกชั่วโมงและมีอัตราการผ่านครั้งแรกเพียง 65% เท่านั้นรุ่น 63 ใบอนุญาต
ทุกรัฐต้องได้รับสิทธิการใช้งานซีรีส์ 63 สำหรับที่ปรึกษาทางการเงินในการดำเนินธุรกิจภายในอาณาเขตของตน นี่เป็นข้อสอบที่คุณต้องทำนอกเหนือไปจากซีรีย์ 7 หรือซีรี่ส์ 6 มันสั้นและง่ายขึ้นเพียง 75 นาทีเท่านั้น แต่ยังครอบคลุมถึงข้อกฎหมายและข้อบังคับบางอย่างซึ่งบางเรื่องเป็นที่รู้จักในการเดินทางไปสอบ .
รัฐจะต้องมีซีรี่ส์ 65 แต่สำหรับที่ปรึกษาทางการเงินจะได้รับการชดเชยด้วยค่าธรรมเนียมต่างจากค่าคอมมิชชั่น เช่นชุดที่ 63 การสอบนี้มีข้อบังคับและระเบียบข้อบังคับที่แตกต่างกันอย่างมากสำหรับที่ปรึกษาที่ไม่ได้รับค่าคอมมิชชั่น
กล่าวได้ว่าเนื้อหาส่วนใหญ่ของซีรีส์ 65 เป็นเรื่องที่อาจารย์ที่ปรึกษาได้เห็นในซีรีย์ 7 และดังนั้นการทดสอบจึงถือได้ว่าง่ายกว่าที่จะทำในภายหลัง ที่ปรึกษาส่วนใหญ่ที่เข้ารับการตรวจทั้งสองครั้งจะต้องเข้ารับการอบรมแบบ 7 ครั้งแรก ซีรีส์ 65 อาจเป็นเรื่องยากสำหรับผู้ที่ปรึกษาเพียงเล็กน้อยที่ใช้มันโดยไม่ต้องผ่าน Series 7