ผู้สมัครสอบการสอบแบบซีรีส์ 63 ต้องรอเป็นเวลา 30 วันหลังจากล้มเหลวในการทดสอบครั้งแรกหรือครั้งที่สอง หลังจากไม่สามารถทดสอบความพยายามครั้งที่สามความพยายามในการทดสอบในอนาคตจะต้องมีระยะเวลารอคอย 180 วัน การผ่อนผันระยะเวลารอคอยเป็นครั้งคราวจะได้รับในบางกรณี ผู้สมัครควรยื่นใบสมัครรวมทั้งข้อมูลการทดสอบที่เกี่ยวข้องกับสมาคมผู้ดูแลระบบหลักทรัพย์แห่งอเมริกาเหนือเพื่อที่จะได้รับการยกเว้น ผู้สมัครที่ต้องการสอบใหม่จะต้องเสียค่าธรรมเนียมและกำหนดวันสอบอีก อาจมีการต่ออายุวันสอบให้กับบุคคลที่ไม่สามารถเข้าสอบวันที่สอบเนื่องจากเจ็บป่วยหรือได้รับบาดเจ็บ ระยะเวลารอคอยนี้ไม่ได้ป้องกันผู้สมัครจากการสอบวัดระดับอาชีพทางการเงินอื่น ๆ ที่เสนอโดย NASAA และใช้กับการสอบเดียวกันเท่านั้น
ผู้สอบจะเลือกคำถามจากการสอบโดยบังเอิญจากธนาคารคำถามดังนั้นผู้สมัครสอบการสอบซ้ำบางครั้งจะเห็นคำถามเดียวกันซ้ำในการสอบมากกว่าหนึ่งครั้ง NASAA ต้องใช้ระยะเวลารอคอยเพื่อให้ผู้สมัครไม่ได้รับคำตอบที่ถูกต้องเนื่องจากเคยเห็นมาก่อน ผู้สมัครสามารถสอบการสอบได้หลายครั้งเท่าที่จำเป็น ผู้ดูแลระบบจะเพิ่มคำถามใหม่ ๆ ที่สะท้อนถึงการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบอย่างต่อเนื่องตลอดทั้งปีเริ่มตั้งแต่เดือนมกราคมทุกเดือนดังนั้นผู้สมัครควรศึกษากฎระเบียบใหม่ของหลักทรัพย์การเปลี่ยนแปลงใด ๆ ในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แบบเดียวกันและนโยบายและคำแนะนำที่ออกโดย NASAA NASAA ให้คำแนะนำในการศึกษาเพื่ออำนวยความสะดวกในการเตรียมและปรับปรุงผู้สมัครตามกฎระเบียบใหม่
มีการปรับปรุงสภาพคล่องโดยการค้าขายด้วยระบบ High Frequency (HFT) หรือไม่?
คือสภาพคล่องในตลาดที่มีการซื้อขายด้วยความถี่สูงหรือภาพลวงตาหรือไม่?
365 จะส่งมอบ 180 ฉบับสำหรับอาหารทั้งหมดหรือไม่? (WFM)
Whole Foods เข้าถึงลูกค้าใหม่ด้วยแบรนด์ใหม่ มันจะทำงาน?
"ข้อกำหนดบางประการ" ที่ต้องทำเพื่อการชำระเงินเป็นงวดอย่างสม่ำเสมอ (SEPP) เป็นเท่าไร? ต้องเสียภาษี 20% หรือไม่? มีข้อเสียใด ๆ ต่อ SEPP หรือไม่?
สำหรับการชำระเงินเป็นงวด (SEPP) อย่างมากการแจกแจงจะเกิดขึ้นจาก IRA ของคุณหลังจากที่คุณวางเมาส์ไว้ในสินทรัพย์ (SEPP จะได้รับอนุญาตจากแผนการที่มีคุณสมบัติตามที่ผู้เข้าร่วมได้แยกออกจากบริการ) ซึ่งปัจจุบันนี้ไม่ได้ใช้กับคุณในขณะนี้) ไม่มีข้อกำหนดในการหัก ณ ที่จ่ายสำหรับการแจกจ่ายเหล่านี้หรือของ IRA อื่น ๆ