สองคำย่อที่ค่อนข้างใหม่คือ ESG และ SRI เกิดขึ้นในโลกแห่งการลงทุนนับตั้งแต่ต้นปี 2000 การลงทุนโดยเฉพาะอย่างยิ่งโดยคำนึงถึงความห่วงใยด้านสิ่งแวดล้อมสวัสดิการสังคมของชุมชนท้องถิ่นหรือการกำกับดูแลกิจการที่ดี (หรือ ESG ย่อมาจากด้านสิ่งแวดล้อมสังคมและการปกครอง) ได้รับความนิยมมากขึ้น คำที่ใช้ร่วมกันได้คือการลงทุนอย่างยั่งยืนรับผิดชอบต่อการลงทุน (SRI) ในช่วงระยะเวลาสองปีระหว่างปี 2012 และ 2014 การลงทุนของ ESG / SRI เพิ่มขึ้นในอัตรารายปีมากกว่า 75% โดยเป็นการเพิ่มมูลค่าของสินทรัพย์รวมภายใต้การบริหารจัดการ (AUM) ที่นำโดยหลักการ ESG / SRI จากเดิม $ 3 74000000000000 $ ถึง $ 6 57 ล้านล้าน ปัจจุบันมีการจัดสรรเงินลงทุนเกือบหนึ่งในห้าดอลลาร์เพื่อการลงทุนที่รับผิดชอบต่อสังคม นักลงทุนของ SRI ยังคงมุ่งมั่นที่จะระบุการลงทุนที่มีกำไร แต่ยังต้องการให้การลงทุนดังกล่าวมีผลกระทบทางสังคมการเมืองและ / หรือสิ่งแวดล้อมที่เป็นบวก

บริษัท ต่างๆได้ตอบสนองต่อแนวโน้มการลงทุนใหม่นี้โดยเน้นความพยายามประชาสัมพันธ์ในการระบุตัวเองว่าเป็น บริษัท ที่รับผิดชอบต่อสังคมซึ่งมักรวมถึงคำแถลงของ ESG ในเว็บไซต์ของตน บางคนเปลี่ยนวิธีการปฏิบัติงานตามมาตรฐานเพื่อให้สอดคล้องกับความกังวลของนักลงทุนของ ESG / SRI ตัวอย่างคือ บริษัท เหมืองแร่ที่คำนึงถึงผลกระทบจากการดำเนินงานทั้งในด้านสิ่งแวดล้อมโดยรวมและชุมชนท้องถิ่น

Wall Street ได้ตอบสนองต่อการเคลื่อนไหวด้านการลงทุนที่รับผิดชอบต่อสังคมโดยนำเสนอทุกสิ่งทุกอย่างจากกองทุนรวมเพื่อกองทุนส่วนบุคคลที่มีการมุ่งเน้น ESG / SRI ต่อไปนี้เป็นภาพรวมของกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยนที่มีประสิทธิภาพดีที่สุด 3 กองทุนในหมวด SRI ณ เดือนมีนาคม 2559

iShares MSCI KLD 400 สังคม ETF

นักลงทุนรายใหญ่ที่สุดในหมวดนี้คือ iShares MSCI KLD 400 Social ETF (NYSEARCA: DSI

DSIiShs MSCI Kok95 62 + 0. 09% สร้างโดย Highstock 4. 2. 6 ) โดย BlackRock ในปี 2549 นอกจากนี้ยังถือได้ว่าเป็นที่นิยมมากที่สุด ETF ในหมวดหมู่นี้ด้วยราคา $ 486 7 ล้านบาทในสินทรัพย์รวม ETF นี้ติดตามดัชนีทางสังคมของ MSCI KLD 400 ซึ่งประกอบด้วย บริษัท 400 แห่งซึ่งมีลักษณะ ESG / SRI ที่เป็นบวก โดยปกติกองทุนจะลงทุนมากกว่า 90% ในตราสารทุนที่มีอยู่ในดัชนีอ้างอิงหรือในใบเสร็จรับเงินซึ่งแสดงถึงดัชนีหุ้น หุ้นของกลุ่มเทคโนโลยีมีสัดส่วนมากที่สุดโดยคิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 25 ของสินทรัพย์รวมทั้งหมดตามด้วยกลุ่มผู้บริโภควัฏจักรการเงินและการดูแลสุขภาพซึ่งมีสัดส่วนประมาณ 14% ของพอร์ตการลงทุน การถือครองผลงานสูงสุด 3 อันดับแรก ได้แก่ Microsoft Corporation (NASDAQ: MSFT MSFTMicrosoft Corp84)29 + 0 17% สร้างโดย Highstock 4. 2. 6 ), Alphabet, Inc. C (NASDAQ: GOOG GOOGAlphabet Inc1, 029. 60-0. 28% สร้างขึ้นโดย Highstock 4. 2. 6 ) และ Procter & Gamble Company (NYSE: PG PGProcter & Gamble Co86 39-0 22% สร้างด้วย Highstock 4. 2. 6 ) อัตราการหมุนเวียนของพอร์ตการลงทุนประจำปีค่อนข้างต่ำที่ 14%

ค่าใช้จ่ายของกองทุนคือ 0. 5% สูงกว่าค่าเฉลี่ยของหมวดหมู่ 0. 42% กองทุนมีอัตราเงินปันผลตอบแทนเพียงเล็กน้อยที่ 1.54% ผลตอบแทนจากการลงทุนเฉลี่ยต่อปีในรอบ 5 ปีคือ 11. 44% ต่ำกว่าค่าเฉลี่ยของ S & P 500 เพียงเล็กน้อยที่ 11. 81% Morningstar ประเมินอัตราความเสี่ยงด้านความเสี่ยงต่ำกว่าค่าเฉลี่ยของ iShares MSCI KLD 400 Social Social และผลตอบแทนสูงกว่าค่าเฉลี่ย

iShares MSCI USA ESG เลือก ETF

อีกหนึ่งผลิตภัณฑ์ BlackRock ในหมวดหมู่นี้คือ iShares MSCI USA ESG เลือก ETF (NYSEARCA: KLD

KLDiSh MSCI US ESG107 90-0 18%

สร้างโดย Highstock 4. 2. 6 ) ซึ่งเปิดตัวในปีพ. ศ. 2548 แบล็คร็อคยังครองอันดับสองในแง่ของสินทรัพย์รวมด้วยราคา 352 เหรียญ 1 ล้านคนลงทุนในกองทุนนี้ซึ่งติดตามดัชนี MSCI USA ESG Select Index ซึ่งเป็นดัชนีเล็กกว่าเพียง 250 บริษัท ที่ MSCI เห็นว่ามีความรับผิดชอบต่อสังคมในการดำเนินงานของตน กองทุนนี้มีหุ้นประมาณ 100 ต่างกันที่เลือกเพื่อสะท้อนผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิง กองทุนนี้อนุญาตให้มีส่วนเบี่ยงเบนสูงสุด 3% จาก MSCI USA Index ที่กว้างขึ้นเพื่อให้แน่ใจว่าผลการดำเนินงานของกองทุนไม่แตกต่างไปจากผลการดำเนินงานของตลาดตราสารทุนโดยรวมของประเทศ แต่ยังคงมีหุ้นขนาดใหญ่ที่มีชื่อเสียงเช่น Apple, Inc. 67 + 1 26% สร้างขึ้นโดย Highstock 4. 2. 6 < ) หุ้นเทคโนโลยีอีกครั้งนำพอร์ตการลงทุนซึ่งคิดเป็น 23% ของยอดรวมตามด้วยการดูแลสุขภาพอุตสาหกรรมและการเงิน สามอันดับแรกของ บริษัท คือ บริษัท 3M (NYSE: MMM MMM3M Co230 81-0. 61% สร้างขึ้นโดย Highstock 4. 2. 6 ) Microsoft และ Apple อัตราส่วนการหมุนเวียนของพอร์ตการลงทุนประจำปีอยู่ที่ 19% ค่าใช้จ่ายอีก 0. 5% อัตราเงินปันผลตอบแทนเท่ากับ 1. 5% ผลตอบแทนของกองทุนเฉลี่ย 5 ปีย้อนหลัง 5 ปีเท่ากับ 10 25% Morningstar ประเมินกองทุน KLD ว่าเป็นความเสี่ยงและผลตอบแทนโดยเฉลี่ย ยุทธศาสตร์ EcoLogical ETF ฮันติงตันยุทธศาสตร์หุ้นได้ออกยุทธศาสตร์ EcoLogical Strategy ETF (NYSEARCA: HECO หุ้น HECOStrategy 42 62 + 0 24% สร้างด้วย Highstock 4. 2. 6

) ในปี 2012 กองทุนนี้มีเพียง $ 6 เท่านั้น 1 ล้านในสินทรัพย์รวมทำให้ค่อนข้างซื้อขายบางเบา แต่ยังคงมีการเสนอราคาเฉลี่ยการถามเพียงอย่างเดียวของการแพร่กระจายของ% 0 24% ETF ที่มีการจัดการอย่างกระตือรือร้นนี้มีเป้าหมายเพื่อให้ได้ผลตอบแทนที่เหนือกว่าดัชนีความกว้างของดัชนีโดยการเลือก บริษัท ที่ใส่ใจในสิ่งแวดล้อมในตลาดที่ผู้จัดการกองทุนคาดว่าจะได้รับผลตอบแทนสูงกว่าค่าเฉลี่ย กลุ่มผู้บริโภคด้านเทคโนโลยีการป้องกันและการเงินมีส่วนแบ่งการตลาดประมาณ 70 หุ้น การถือครองหลักทรัพย์ที่สำคัญ ได้แก่ NVIDIA Corporation (NASDAQ: NVDA

NVDANVIDIA Corp208 24-0 22%

สร้างขึ้นโดย Highstock 4. 2. 6 ), Xerox Corporation (NYSE: XRX XRXXerox Corp 28 .94-0 41% สร้างโดย Highstock 4. 2. 6 ) และ Target Corporation (NYSE: TGT TGTTarget Corp59 00-0 61% สร้างขึ้นโดย Highstock 4. 2. 6 ) มีความเสี่ยงในการกระจุกตัวน้อยมากเนื่องจากไม่มีหุ้นใดเป็นสัดส่วนมากกว่า 3% ของพอร์ตการลงทุน อัตราการหมุนเวียนของพอร์ตโฟลิท 54% สูงกว่าค่าเฉลี่ยสำหรับหมวดนี้ อัตราส่วนค่าใช้จ่ายของ ETF นี้สูงมากที่ 0.95% อัตราเงินปันผลตอบแทนเพียง 0. 1% ผลตอบแทนของกองทุนเฉลี่ย 3 ปีย้อนหลังคือ 8. 91% Morningstar ยังไม่ได้จัดอันดับความเสี่ยง / คะแนนตอบแทนสำหรับ ETF นี้