สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (SEC) กำหนดการซื้อขายหลักทรัพย์ภายในที่ผิดกฎหมายว่า "การซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยการฝ่าฝืนภาระหน้าที่ความไว้วางใจหรือความไว้วางใจและความเชื่อมั่นอื่น ๆ ข้อมูลสาธารณะเกี่ยวกับความปลอดภัย " กรณีการค้าภายในมักนำไปสู่การเรียกเก็บค่าบริการทางแพ่งโดยสำนักงาน ก.ล.ต. หากมีพยานหลักฐานเพียงพอที่จะมีคำฟ้องในคดีอาญาผู้ร้ายจะถูกจับกุมและถูกส่งไปยังสำนักงานทนายความของอัยการสหรัฐฯเพื่อดำเนินคดีทางอาญา ต่อไปนี้เป็นบทลงโทษที่ใหญ่ที่สุดสามข้อสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ภายในประเทศสหรัฐอเมริกา

ในวันที่ 3 ต.ค. 2554 Raj Rajatatnam ถูกตัดสินลงโทษในข้อหาหลอกลวงและสมรู้ร่วมคิดทั้งหมด 14 ข้อและถูกตัดสินจำคุก 11 ปีในคุก เขาถูกปรับมากกว่า 150 ล้านเหรียญในบทลงโทษทางแพ่ง กลุ่ม Galleon ก่อตั้งโดย Rajaratnam ในปี 2540 ได้กลายเป็นหนึ่งในกองทุนเฮดจ์ฟันด์ที่ใหญ่ที่สุดแห่งหนึ่งของโลกโดยมีผู้บริหารกว่า 7 พันล้านดอลลาร์ บริษัท ปิดตัวลงหลังจากที่ Rajaratnam ถูกจับในวันที่ 9 ตุลาคม พ.ศ. 2552 สำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ภายในและการสมรู้ร่วมคิด

สำนักงานอัยการของ U. S. ดำเนินการตรวจสอบอย่างกว้างขวางซึ่งประกอบด้วยการบันทึกเทปลวดมากกว่า 18,000 รายการที่เกี่ยวข้องกับบุคคลมากกว่า 500 คน ก.ล.ต. สรุปว่า Rajaratnam ซื้อขายข้อมูลภายในที่ไม่เกี่ยวกับสาธารณะซึ่งเกี่ยวข้องกับตัวเลขรายได้การควบรวมและรายละเอียดของสัญญาและเก็บเกี่ยวผลกำไรที่ผิดกฎหมายเกินกว่า 25 ล้านเหรียญ

รายละเอียดเกี่ยวกับคดีอาญารวมทั้งการบันทึกเทปบันทึกเสียงแบบ wiretap ถูกเปิดเผยต่อสาธารณชนเพื่อกระตุ้นให้เกิดการขุ่นเคืองต่อมหาเศรษฐีที่หยิ่ง เพื่อลดความคิดใด ๆ ที่นักเศรษฐีได้รับบัตรเข้าชมฟรีเพื่อการค้าภายในศาลได้เป็นตัวอย่างหนึ่งของมหาเศรษฐีด้วยการมอบประโยคคุกที่ยาวนานที่สุดแห่งหนึ่งสำหรับวันที่สำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ภายใน

Zvi Goffer ผู้ค้ารายเก่าที่ Galleon Group ซึ่งเป็นผู้ใช้นามแฝง "Octopussy" ถูกไล่ออกจาก Galleon ในปี 2008 หลังจากนั้นเขาก็ได้ร่วมก่อตั้ง Incremental Capital LLC Goffer ถูกตัดสินลงโทษในการซื้อขายหลักทรัพย์ภายในปี 2554 การกระทำบางอย่างของเขารวมถึงการรับสินบนทนายความสำหรับข้อมูลเกี่ยวกับข้อตกลงในการควบรวมกิจการและการรับเอาเงินเพื่อหาข้อมูลภายใน Goffer ถูกตัดสินลงโทษในข้อหาฉ้อโกงหลักทรัพย์และข้อหาสมรู้ร่วมคิดทั้ง 12 ข้อและถูกตัดสินจำคุก 10 ปีในคุกและปรับ 10 ล้านเหรียญ

ค่าปรับ

SAC Capital ซึ่งเป็นกองทุนเฮดจ์ฟันด์ชั้นนำของ Wall Street มีความผิดต่อการค้าและการฉ้อโกงในเดือนพฤศจิกายน 2013 และตกลงที่จะจ่ายเงิน 1 เหรียญ 8 พันล้านซึ่งเป็นการซื้อขายหุ้นภายในวงกว้างที่สุดครั้งเดียวจนถึงปัจจุบัน หลังจากการแสวงหาระยะเวลาสิบปี ก.ล.ต. ได้ยื่นฟ้องต่อสตีเฟนเอโคเฮนในเดือนกรกฎาคม 2013 เนื่องจากล้มเหลวในการกำกับดูแลผู้จัดการฝ่ายการลงทุนสองรายที่มีส่วนร่วมในการซื้อขายหุ้นภายในที่ผิดกฎหมายซึ่งได้รับผลกำไรนับร้อยล้านดอลลาร์ ผู้ร้ายหลักสองรายคือ Michael Steinberg และ Mathew Martoma ถูกเรียกเก็บเงินแยกจากกันเพื่อการค้าภายใน โคเฮนหลีกเลี่ยงการดำเนินคดีอาญา

ห้ามจากการจัดการกับเงินนอกบ้าน

สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้พยายามห้ามไม่ให้ Cohen จัดการกองทุนภายนอก อย่างไรก็ตามการระงับข้อพิพาทของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จำกัด การห้ามการกำกับดูแลเนื่องจากศาลมีคำสั่งศาลอุทธรณ์ที่คว่ำคดีที่เกี่ยวข้องกับการค้าภายในอื่นในปี 2014 และเนื่องจากมีการเรียกเก็บเงินจาก Michael Steinberg และจำเลยที่ 6 อีกราย ห้ามมิให้โคเฮนทำหน้าที่เป็นผู้บังคับบัญชาในกองทุนสำรองเลี้ยงชีพที่จดทะเบียนแล้วและจัดการการลงทุนจากภายนอก

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ยังได้รับข้อกำหนดในการตรวจสอบ บริษัท ของโคเฮนและทำการสอบสวนเป็นระยะ ๆ Cohen จะมีสิทธิ์ในปีพ. ศ. 2561 เพื่อจัดการกองทุนนอก เป็นที่คาดการณ์ว่า Cohen อาจเพิ่มขึ้นเป็น 2 เหรียญ 5 พันล้านดอลลาร์ในวันที่เขาตัดสินใจที่จะกลับไปจัดการกองทุนนอก หลังจากปิดบัญชี SAC Capital Cohen ได้สร้าง Point72 Asset Management LP ซึ่งเป็นสำนักงานในครอบครัวที่มีพนักงาน 850 คนลดลงจาก 1,000 รายที่ SAC ในปีพ. ศ. 2558 บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุน Point72 ได้จัดการกองทุนส่วนบุคคลของ Cohen จำนวน 8 ถึง 9 พันล้านดอลลาร์