ซีรีส์ 24 มีไว้เพื่อเตรียมบุคคลเพื่อดูแลพนักงานขายเพื่อสร้างความตระหนักถึงความซับซ้อนในการดูแลบัญชีลูกค้าและเพื่ออธิบายกิจกรรมการธนาคารเพื่อการลงทุน อย่างไรก็ตามมีบางรายการที่การศึกษาในซีรีส์ 24 ของคุณและคะแนนที่ผ่านในการสอบจะไม่ทำให้คุณเตรียมพร้อมและรายการเหล่านั้นอาจเป็นส่วนสำคัญในงานประจำวันของคุณ ในบทความนี้เราจะดำเนินการผ่านรายการเหล่านี้และให้คำแนะนำก่อนเริ่มเข้าสู่อาชีพใหม่

ในขณะที่การสอบของ Series 24 อาจทดสอบหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการกำกับดูแลและ "dos and don'ts" ของการซื้อขายในบัญชีของลูกค้า แต่ก็ไม่มีอะไรเป็นพิเศษ เพื่อเตรียมความพร้อมให้บุคคลนั้นมีบทบาทในฐานะผู้พิพากษาและคณะลูกขุนในการยุติข้อโต้แย้งระหว่างนายหน้าในประเด็นต่างๆ

โบรกเกอร์และที่ปรึกษามักโต้แย้งกัน อาร์กิวเมนต์เหล่านี้อาจมากกว่าสิ่งที่ง่ายเหมือนกับการจ่ายค่าคอมมิชชั่นจากลูกค้าในธุรกรรมหรือบัญชีบางรายการ อีกจุดติดบ่อยคือการระบุว่านายหน้า / ที่ปรึกษาลูกค้าอาจเป็นของโดยเฉพาะอย่างยิ่งในกรณีที่โทรเย็นที่มีความจงรักภักดีกับนายหน้าซื้อขายไม่อาจมีการติดต่อครั้งแรก ปัญหาอื่น ๆ ที่คุณอาจจะเป็นพยานตลอดหลายปี ได้แก่

ข้อโต้แย้งว่าใครควรจ่ายค่าโทร สรุปข้อโต้แย้งนี้แตกต่างกันไปขึ้นอยู่กับ บริษัท

ความแตกต่างในบัญชีค่าใช้จ่าย

ข้อโต้แย้งเกี่ยวกับว่าใครควรจะจ่ายเงินถ้านายหน้าหรือที่ปรึกษากรอกใบรายการที่ไม่ถูกต้อง (บริษัท หรือนายหน้า)? สำหรับโบรกเกอร์นี้จะจ่ายเงินตามราคาตลาด

• (3) ->
  

• ในที่สุดปัญหาส่วนตัวและบุคลากร (เช่นความสัมพันธ์และความคิดเห็น) ที่เกิดขึ้นไม่ว่าคุณจะอยู่ที่ไหน
  

• ขออภัยไม่มีขั้นตอนการดำเนินงานมาตรฐานสำหรับสถานการณ์เหล่านี้ ฝ่ายที่เกี่ยวข้องก็ต้องทำคดีของพวกเขา - เหมือนในศาล - และซีรีส์ 24 ต้องแสดงคำตัดสิน
  

• ในระยะสั้นเมื่อพูดถึงการเป็น "24" มีงานมากขึ้นกว่าเพียงแค่รู้กฎเท่านั้น ในความเป็นจริงเมื่อมันลงมามันการทูตและความสามารถในการจัดการกับคนอาจจะเป็นลักษณะที่สำคัญที่สุดสองอย่างที่หัวหน้าทุกคนควรมี
  

  ความเต็มใจที่จะก้าวเข้าสู่
• ครูใหญ่ไม่ใช่นักเล่นกระดานโต้คลื่นที่โต๊ะ ในความเป็นจริงมีบางครั้งที่นายหน้าหรือที่ปรึกษาจะออกจากออฟฟิศและจะขอให้ครูใหญ่พูดกับลูกค้าของเขา ในกรณีอื่น ๆ เงินต้นอาจถูกบังคับให้พูดกับลูกค้าของโบรกเกอร์เพื่อไกล่เกลี่ยความขัดแย้งระหว่างทั้งสองฝ่าย

นี่ไม่ใช่เรื่องง่าย ในความเป็นจริงอาจใช้เวลานานมากและต้องใช้ความอดทนเป็นจำนวนมากและความเสี่ยงในการออกเสียงซ้ำ ๆ ต้องใช้ทักษะการเจรจาต่อรองที่ดีแต่ก็เป็นสิ่งที่ผู้บริหารทุกคนจะต้องเต็มใจและสามารถทำ - และมักจะแจ้งให้ทราบสั้น ๆ

เพื่อให้ชัดเจนการสอบซีรี่ส์ 24 ไม่สามารถและไม่ได้สอนทักษะเหล่านี้แก่บุคคล ค่อนข้างจะเรียนรู้ "ในที่ทำงาน"

ทำหน้าที่เป็นผู้บังคับบัญชา เหมือนทหารที่ดีงานของอาจารย์ใหญ่ไม่ใช่การกำหนดนโยบาย แต่ต้องบังคับใช้ ซึ่งหมายความว่าหลักต้องไม่เพียง แต่ตระหนักถึงกฎระเบียบเกี่ยวกับการกำกับดูแลและการปฏิบัติงานขายที่ยอมรับได้ แต่ต้องพร้อมและเต็มใจและสามารถบังคับให้ผู้ที่อยู่ภายใต้การยอมรับและดำเนินการตามที่ยอมรับได้ การปฏิบัติ กล่าวอีกนัยหนึ่งคือผู้บังคับบัญชา

เพื่อให้มั่นใจว่านี่ไม่ได้หมายถึงการนั่งอยู่ด้านหลังโต๊ะเพื่อส่งอีเมลหรือร่างจดหมายโต้ตอบระหว่างสำนักงาน มันหมายถึงการสืบสวนถามคำถามค้นหาพนักงานข้อมูลเกี่ยวกับกิจกรรมการขายการทบทวนการสื่อสาร (เขียนและพูด) และโดยทั่วไปจะเป็นส่วนหนึ่งของการสืบสวนตำรวจ ผู้บริหารหลายท่านไม่เข้าใจคำว่า "การกำกับดูแล" จริงๆหรือว่าพวกเขาชื่นชมกับสิ่งที่ได้รับจนกว่าพวกเขาจะได้งานจริง

บังเอิญความยากลำบากที่สำคัญอีกประการหนึ่งที่ผู้บริหารหลายคนเผชิญคือในเวลาใดเวลาหนึ่งหรือไม่ก็ตามในอาชีพของพวกเขาพวกเขาอาจต้องเปลี่ยนเพื่อนร่วมงานเพื่อล่วงละเมิดกฎและในบางกรณีก็จะยุติลง นี่เป็นส่วนที่ยากที่สุดและมีอารมณ์ในการทำงานของงาน

Principals ตั้งค่าเสียง เมื่อบุคคลกลายเป็นหัวหน้าความสามารถของเขาในฐานะผู้จัดการและผู้จูงใจ (ไม่ใช่พนักงานขาย) จะเป็นศูนย์กลาง ความจริงง่ายๆก็คือถ้าหัวหน้าเป็นผู้จัดการที่ดีและมีระเบียบวินัยพนักงานขายจะทำตามคำแนะนำของเธอ อย่างไรก็ตามถ้าพนักงาน 24 คนไม่ใช่ผู้จัดการที่ดีและไม่สามารถให้ความรู้แก่พนักงานได้ค่าคอมมิชชั่นและเงินจะได้รับความเดือดร้อนและทั้งภาคและ บริษัท อาจมีรายได้น้อย มันร้ายแรงจริงๆ!

พนักงานรับเลี้ยงเด็กที่ยากลำบาก

คนส่วนใหญ่ 24 คนคิดว่าส่วนใหญ่ของพวกเขาจะใช้เวลาในการดำเนินการประชุมการขายการสรรหาและการรักษานายหน้า / ที่ปรึกษาใหม่ช่วยให้ที่ปรึกษาสร้างรายได้และดูแลพนักงานขายให้ยึดมั่นกับ FINRA กฎระเบียบ

อย่างไรก็ตามไม่ว่าจะมีการคิดค่าบริการเท่าไหร่ก็ตาม แต่ผู้บริหารมักจะจัดการงานที่เป็นไปได้อย่างสุดซึ้ง นั่นคือชอบหรือไม่ส่วนใหญ่ของเวลาหลักจะได้รับการจัดสรรไปสู่การจัดการนิสัยการทำงานของพนักงาน (เช่น: บ่นโบรกเกอร์ / ที่ปรึกษาสำหรับการล่าช้าในการทำงานและให้ความรู้พวกเขาเกี่ยวกับ courtesies โทรศัพท์และอีเมล) อีกครั้งผู้บริหารส่วนใหญ่ตกใจกับข้อเท็จจริงที่ว่าพวกเขาเป็นและตลอดไปจะถูกขอให้ทำหน้าที่เป็นพ่อหรือแม่ให้กับพนักงานที่อยู่ภายใต้พวกเขา เห็นได้ชัดว่าการสอบ Series 24 ไม่สามารถเตรียมความพร้อมสำหรับความรับผิดชอบเหล่านี้ได้

ปลอดภัยจากการอนุญาโตตุลาการหรือไม่? เนื่องจากนายจ้างไม่ได้เป็นพนักงานที่สร้างรายได้โดยทั่วไป (แตกต่างจากนายหน้าหรือที่ปรึกษาแบบดั้งเดิม) พวกเขามักคิดว่าวันที่พวกเขาโต้เถียงกับลูกค้าและการตัดสินของอนุญาโตตุลาการสิ้นสุดลงไม่เช่นนั้น ในความเป็นจริงเพียงอย่างเดียวต้องอ่านเว็บไซต์ FINRA (โดยเฉพาะอย่างยิ่งในส่วน "ค้นหานายหน้า / บริษัท ") เพื่อดูว่าเมื่อมีการดำเนินกระบวนพิจารณาของอนุญาโตตุลาการนายหน้าที่อยู่ตรงกลางของข้อพิพาทไม่ใช่เป้าหมายหลักเพียงอย่างเดียว ในความเป็นจริง บริษัท และหัวหน้าที่ดูแลมักจะมีชื่อในการดำเนินการร่วมกับนายหน้าที่กระทำผิดกฎหมายเป็นเรื่องของหลักสูตร

นี่เป็นยาที่ขมมากสำหรับผู้ที่จะกลืนลงไปเพราะมันหมายความว่าพวกเขาอาจจะติดเบ็ดเองเจ้าหน้าที่ฝ่ายขายของพวกเขาควรฝ่าฝืนกฎ FINRA หรือฉ้อโกงลูกค้าของตนไม่ว่าในลักษณะใด ไม่น่าแปลกใจที่วัสดุเตรียมตัวและการสอบซีรี่ส์ 24 เองทำให้พูดถึงเพียงเล็กน้อยจากข้อเท็จจริงนี้

บรรทัดล่าง

การผ่านซีรี่ส์ 24 และการเป็นหัวหน้าควรได้รับการพิจารณาให้เป็นเกียรติ หลังจากที่ทุกคนมีความหมายว่าบุคคลนั้นมีความรู้ลึกซึ้งเกี่ยวกับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์และการจัดการพนักงานขาย อย่างไรก็ตามผู้สมัครอาจไม่ได้เตรียมตัวอย่างเต็มที่สำหรับบางส่วนของงาน - แม้ว่าจะมีการสอบเอซ