a:

ผู้ตรวจการทั่วไปของ U. S. Securities and Exchange Commission (SEC) กำกับดูแลตรวจสอบและดำเนินการสอบสวนการดำเนินงานของคณะกรรมการ

สำนักงานสารวัตรทั่วไป

สำนักงานผู้ตรวจการทั่วไป (OIG) เป็นหน่วยงานอิสระที่เป็นส่วนหนึ่งของสำนักงาน ก.ล.ต. วัตถุประสงค์ของมันคือการกำกับดูแลเป็นหลัก ดำเนินการตรวจสอบการดำเนินงานและขั้นตอนต่างๆของสำนักงาน ก.ล.ต. อย่างสม่ำเสมอรวมทั้งดำเนินการตรวจสอบโครงการการดำเนินงานหรือการปฏิบัติงานของ SEC ที่เห็นว่าจำเป็น วัตถุประสงค์ของ OIG คือ "เพื่อป้องกันและตรวจจับการฉ้อโกงการเสียและการละเมิดและเพื่อส่งเสริมความสมบูรณ์เศรษฐกิจประสิทธิภาพและประสิทธิผลในโปรแกรมของคณะกรรมการและการดำเนินงาน" ตามที่ ก.ล.ต. กล่าว

เจ้าหน้าที่หลักของ OIG ประกอบด้วยผู้ตรวจการทั่วไปรองผู้ตรวจการและที่ปรึกษาทั่วไปรวมถึงผู้ช่วยนายพลผู้ตรวจสอบเพื่อตรวจสอบและสอบสวนผู้ตรวจสอบและเจ้าหน้าที่ธุรการ

การตรวจสอบ OIG ของสำนักงาน ก.ล.ต.

สำนักงานตรวจสอบจะทำการตรวจสอบการปฏิบัติงานและการปฏิบัติงานของ SEC อย่างสม่ำเสมอที่สำนักงานใหญ่และสำนักงานภูมิภาค การตรวจสอบจะดำเนินการเพื่อตรวจสอบการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. เพื่อให้เป็นไปตามกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องทั้งหมดที่ใช้บังคับกับบทบาทและการดำเนินงานของ ก.ล.ต. สำนักงานตรวจสอบยังเผยแพร่รายงาน (ผ่าน OIG) ระบุปัญหาหรือข้อบกพร่องที่ตรวจพบรวมถึงคำแนะนำสำหรับการดำเนินการแก้ไข

OIG Investigations

OIG มีหน้าที่ในการตรวจสอบข้อกล่าวหาเรื่องการประพฤติผิดในคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทั้งการละเมิดกฎหมายหรือข้อบังคับของรัฐบาลที่เป็นไปได้ การสืบสวนเกี่ยวกับ OIG ใด ๆ ที่เปิดเผยกิจกรรมอาชญากรรมที่เป็นไปได้จะถูกส่งไปยังกระทรวงยุติธรรม