a:

สมมติว่าคำถามส่วนใหญ่เกี่ยวกับผู้ออกหุ้นและพันธบัตรคำตอบง่ายๆคือไม่ ไม่มีข้อ จำกัด ด้านกฎระเบียบสำหรับนักลงทุนเกี่ยวกับจำนวนเงินจำนวนหลักทรัพย์หรือจำนวนผู้ออกหุ้นและหุ้นกู้ อย่างไรก็ตามข้อ จำกัด ด้านการบริหารจัดการการลงทุนที่มีประสิทธิภาพสำหรับนักลงทุนรายย่อยมีข้อ จำกัด ในทางปฏิบัติในทางตรงข้ามกับนักลงทุนมืออาชีพและนักลงทุนสถาบัน หลังสามารถจัดการสินทรัพย์ทางการเงินภายใต้การบริหารจัดการได้หลายพันล้านดอลลาร์จากผู้ลงทุนรายใหญ่หลายร้อยรายหากไม่นับพัน ๆ ราย

นักลงทุนรายย่อยที่ไม่เป็นมืออาชีพควร จำกัด การลงทุนโดยตรงในหุ้นของ บริษัท ประมาณ 15 บริษัท ซึ่งสามารถให้บริการจัดการลงทุนได้หลากหลาย กองทุนรวมที่มีการจัดการอย่างมืออาชีพและการกระจายความเสี่ยงโดยธรรมชาติเป็นทางเลือกที่สะดวกในการลงทุนโดยตรงและเหมาะอย่างยิ่งสำหรับนักลงทุนรายย่อยที่ลงทุนในพันธบัตร

ข้อ จำกัด ของนักลงทุนที่จะซื้อหลักทรัพย์เฉพาะเจาะจงคือขนาดของบัญชีธนาคารและจำนวนหุ้นที่ออกและยอดคงค้าง ในกรณีที่เป็นหุ้นของ บริษัท หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ต้องการให้นักลงทุนยื่นแบบ 3 (แบบเริ่มต้น) และแบบฟอร์ม 5 (รายงานประจำปี) หากบุคคลดังกล่าวเป็นเจ้าของหุ้นเกินกว่า 10% การยื่นเอกสารเหล่านี้มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ข้อมูลและไม่ได้เป็นการซื้อหุ้นหรือถือครองข้อ จำกัด ใด ๆ

หากต้องการทราบข้อมูลเพิ่มเติมโปรดอ่านบทแนะนำ

การลงทุน 101

, พื้นฐานเบื้องต้น และ บทแนะนำเกี่ยวกับกองทุนรวม