โบรกเกอร์หรือนักวางแผนที่ได้รับค่าคอมมิชชั่นในการซื้อและขายหลักทรัพย์บางครั้งอาจยอมแพ้ต่อการล่อลวงเพื่อทำให้เกิดธุรกรรมเพียงเพื่อวัตถุประสงค์ในการสร้างค่าคอมมิชชั่น ผู้ที่กระทำการนี้มากเกินไปจะพบว่ามีความผิดในการปั่น - คำเฉพาะเจาะจงที่กำหนดโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ซึ่งระบุถึงสถานที่ที่นายหน้าซื้อขายเพื่อวัตถุประสงค์อื่นที่ไม่ใช่เพื่อประโยชน์ของลูกค้า ผู้ที่ถูกตัดสินว่ามีความผิดในเรื่องนี้อาจต้องเผชิญกับโทษปรับโทษระงับยกฟ้อง disbarment หรือแม้แต่การลงโทษทางอาญาในบางกรณี แต่คุณจะทราบได้อย่างไรว่าโบรกเกอร์ของคุณกำลังทำเช่นนี้กับคุณหรือไม่? ต่อไปนี้เป็นสัญญาณเตือนว่าจะช่วยให้คุณสามารถตั้งค่าสถานะที่ผิดกฎหมายนี้ได้

ก.ล.ต. กำหนดการปั่นป่วนในลักษณะดังต่อไปนี้ "การปั่นป่วนเกิดขึ้นเมื่อนายหน้าดำเนินการในการซื้อและขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าส่วนใหญ่เพื่อสร้างค่าคอมมิชชั่นที่เป็นประโยชน์ต่อนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ นายหน้าจะต้องควบคุมการตัดสินใจลงทุนในบัญชีของลูกค้าเช่นผ่านข้อตกลงการตัดสินใจที่เป็นลายลักษณ์อักษรอย่างเป็นทางการการซื้อและขายหลักทรัพย์ที่บ่อยครั้งและการขายหลักทรัพย์ที่ไม่ปรากฏว่าจำเป็นเพื่อตอบสนองการลงทุนของลูกค้า เป้าหมายอาจเป็นหลักฐานของ churning Churning เป็นสิ่งผิดกฎหมายและผิดจรรยาบรรณอาจเป็นการละเมิดกฎกติกา 15c1-7 และกฎหมายหลักทรัพย์อื่น ๆ " (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่:

4 หลักเกณฑ์ของนายหน้าไม่สุจริตและวิธีหลีกเลี่ยง

.)

กุญแจสำคัญในการจดจำนี่คือธุรกิจการค้าที่วางไว้จะไม่เพิ่มมูลค่าบัญชีของคุณ หากคุณให้สิทธิ์ในการซื้อขายนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านบัญชีของคุณแล้วความเป็นไปได้ในการปั่นจะมีอยู่ได้ก็ต่อเมื่อเขาซื้อขายบัญชีของคุณอย่างหนักและยอดคงเหลือของคุณจะยังคงเหมือนเดิมตลอดช่วงเวลาหรือไม่ก็ลดลง แน่นอนว่าโบรกเกอร์ของคุณอาจพยายามพัฒนาสินทรัพย์ของคุณอย่างจริงจัง แต่คุณจำเป็นต้องค้นหาสิ่งที่เขาหรือเธอกำลังทำอยู่และเหตุผลและคำอธิบายที่ชัดเจนว่าเหตุใดจึงไม่ได้ผล และถ้าคุณกำลังโทรนัดและโบรกเกอร์ทำตามคำแนะนำของคุณแล้วจะไม่สามารถจำแนกได้ว่าเป็นแบบปั่นป่วน (ดูรายละเอียดเพิ่มเติมได้ที่

นายหน้าของคุณกำลังฉีกคุณออก?

) การประเมินการค้าของคุณ

หนึ่งในสัญลักษณ์ที่ชัดเจนที่สุดในการปั่นการซื้อขายคือเมื่อคุณเห็นการซื้อขายซื้อและขายหลักทรัพย์ที่ไม่ตรงกับวัตถุประสงค์ในการลงทุนของคุณ ตัวอย่างเช่นหากเป้าหมายของคุณคือการสร้างรายได้ที่มั่นคงในปัจจุบันคุณจะไม่เห็นการซื้อขายซื้อและขายในงบของคุณสำหรับหุ้นขนาดเล็กหรือเทคโนโลยีหรือกองทุน การปั่นด้วยตราสารอนุพันธ์เช่นตัวเลือกการวางและเรียกทำได้ยากยิ่งขึ้นเนื่องจากเครื่องมือเหล่านี้สามารถนำมาใช้เพื่อบรรลุวัตถุประสงค์ที่หลากหลายได้ แต่การซื้อและขายการโทรและการเรียกควรในกรณีส่วนใหญ่เกิดขึ้นเฉพาะเมื่อคุณมีความเสี่ยงสูงและกำลังแสวงหาผลตอบแทนที่รวดเร็วและรวดเร็วการขายสายและสิ่งที่ทำให้สามารถสร้างรายได้ปัจจุบันได้ตราบเท่าที่มีการทำเช่นนี้อย่างรอบคอบ

คณะกรรมการอนุญาโตตุลาการจะพิจารณาปัจจัยหลายประการเมื่อดำเนินการพิจารณาเพื่อพิจารณาว่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้รับความเสียหายหรือไม่? บัญชี. พวกเขาจะตรวจสอบการค้าที่ถูกวางไว้ในแง่ของระดับของลูกค้าในการศึกษาประสบการณ์และความซับซ้อนเช่นเดียวกับลักษณะของความสัมพันธ์ของลูกค้ากับโบรกเกอร์ พวกเขายังจะชั่งน้ำหนักจำนวนของธุรกิจการค้าที่ร้องขอและไม่พึงประสงค์และจำนวนเงินค่าคอมมิชชั่นที่ได้รับการสร้างขึ้นเมื่อเทียบกับกำไรหรือขาดทุนของลูกค้าอันเป็นผลมาจากธุรกิจการค้าเหล่านี้ (999).

The Bottom Line มีบางครั้งที่อาจดูเหมือนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของคุณอาจกำลังปั่นบัญชีของคุณ แต่นี่เป็นครั้งคราว อาจไม่จำเป็นต้องเป็นกรณี หากคุณมีคำถามเกี่ยวกับเรื่องนี้และรู้สึกไม่สบายใจเกี่ยวกับสิ่งที่ที่ปรึกษาของคุณทำกับเงินของคุณจากนั้นอย่าลังเลที่จะปรึกษาทนายความด้านหลักทรัพย์หรือยื่นเรื่องร้องเรียนในเว็บไซต์ของ SEC (ดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ รับบัญชีที่ไม่ถูกต้อง

.)