คุณกำลังมีปัญหาในการตัดสินใจระหว่างอาชีพในฐานะนักซื้อขายวอลล์สตรีทหรือนายหน้าค้าหลักทรัพย์หรือไม่? แต่ละคนเกี่ยวข้องกับการซื้อและขายหลักทรัพย์ แต่ลักษณะของแต่ละคนมีความแตกต่างกันไปมากและรูปแบบเหล่านี้อาจทำให้ความแตกต่างในการพิจารณาว่าอาชีพใดที่เหมาะสมกับคุณมากที่สุด ในบทความนี้เราจะอธิบายถึงความแตกต่างเหล่านี้รวมถึงวิธีที่จะกลายเป็นผู้ค้าหรือนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (เส้นทางเริ่มต้นในทำนองเดียวกันโดยมีข้อกำหนดเหมือนกันจากนั้นขึ้นอยู่กับความชอบและโอกาสที่คุณจะได้รับเลือกให้เป็นหนึ่ง วิชาชีพอื่น ๆ )

โบรกเกอร์และผู้ค้าทำอะไร?

ในขณะที่ทั้งนายหน้าและผู้ค้าจัดการหลักทรัพย์หลักทรัพย์โบรกเกอร์ยังเป็นตัวแทนขายทั้งในนามของตนเองหรือ บริษัท หลักทรัพย์หรือ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ พวกเขามีหน้าที่รับผิดชอบในการรับและรักษาบัญชีรายชื่อลูกค้าปกติทั้งรายบุคคลหรือรายย่อยและหรือสถาบัน พ่อค้าในทางกลับกันมีแนวโน้มที่จะทำงานให้กับ บริษัท จัดการการลงทุนขนาดใหญ่การแลกเปลี่ยนหรือธนาคารและพวกเขาซื้อและขายหลักทรัพย์ในนามของสินทรัพย์ที่ได้รับการจัดการโดย บริษัท ดังกล่าว

โบรกเกอร์มีการติดต่อโดยตรงกับลูกค้าและซื้อและขายหลักทรัพย์ตามความประสงค์ของลูกค้าเหล่านั้น บางคนอาจทำหน้าที่เป็นผู้วางแผนด้านการเงินสำหรับลูกค้าการวางแผนการเกษียณอายุการจัดการกับการกระจายการลงทุนและการให้คำปรึกษาด้านการประกันภัยหรือการลงทุนด้านอสังหาริมทรัพย์หาก บริษัท ของตนมีบริการด้านการจัดการด้านการเงินและความมั่งคั่งเช่นนี้ พวกเขาจัดการไม่เพียง แต่มีหุ้นและพันธบัตร แต่กองทุน ETFs และผลิตภัณฑ์ค้าปลีกอื่น ๆ รวมทั้งตัวเลือกสำหรับลูกค้าที่มีความซับซ้อนมากขึ้น

ในทางกลับกันผู้ค้ามักจะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ตามความประสงค์ของผู้จัดการลงทุน (หรือผู้จัดการ) ที่ บริษัท ลงทุน พ่อค้าอาจได้รับมอบหมายบัญชีบางบัญชีและคิดค่าบริการในการสร้างกลยุทธ์การลงทุนที่เหมาะกับตัวเองมากที่สุด (เช่นทำเงินให้กับลูกค้า) ผู้ค้าจะทำงานในตลาดที่แตกต่างกันเช่นหุ้นตราสารหนี้สัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์และ Forex เป็นต้นและอาจมีความเชี่ยวชาญในประเภทการลงทุนหรือทรัพย์สินประเภทใดประเภทหนึ่ง

โบรกเกอร์มักใช้เวลาในการแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงรูปแบบต่างๆในราคาหุ้น นอกจากนี้โบรกเกอร์ยังใช้จ่ายเงินเป็นส่วนหนึ่งของวันที่ต้องการขยายฐานลูกค้า พวกเขาทำเช่นนี้โดยโทรเย็นลูกค้าที่มีศักยภาพแนะนำตัวเองและการจัดแสดงพื้นหลังและความสามารถของพวกเขาหรือการจัดสัมมนาสาธารณะในหัวข้อการลงทุนต่างๆ

ทั้งโบรกเกอร์และผู้ค้ามองดูงานวิจัยของนักวิเคราะห์เพื่อให้คำแนะนำแก่ลูกค้าหรือผู้จัดการพอร์ตโฟลิโอเพื่อซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อย่างไรก็ตามผู้ค้ามักทำการวิจัยและวิเคราะห์ด้วยเช่นกัน แม้จะมีแบบแผนเดิม ๆ ของแต่ละข้อเสนอการตะโกนและคำสั่งซื้อบนชั้นการซื้อขายผู้ค้าส่วนใหญ่ใช้เวลาอยู่ในโทรศัพท์หรือหน้าจอคอมพิวเตอร์วิเคราะห์แผนภูมิประสิทธิภาพและขัดกลยุทธ์การซื้อขายของตนเนื่องจากการทำกำไรมักจะเป็น ทั้งหมดในระยะเวลา

อย่าทำผิดพลาดแม้ว่า: ทั้งโบรกเกอร์และผู้ค้ามักมีระดับพลังงานสูง พวกเขามักจะชำนาญในแบบ multi-tasking และสามารถรับมือกับสภาพแวดล้อมที่มีสภาวะความดันสูงได้อย่างรวดเร็วโดยเฉพาะช่วงเวลา 9:30 น. ถึง 16:00 น. EST เมื่อตลาดเปิดทำการ

การเป็นผู้ค้าวอลล์สตรีท

ดังนั้นหลังจากภาพรวมนี้ถึงเวลาที่จะมองหาสิ่งที่เกี่ยวข้องกับการเป็นนักลงทุนใน Wall Street ("Wall Street" ในแง่ความหมายของอุตสาหกรรมบริการทางการเงินมากขึ้น) ในยุคดิจิทัลผู้ค้าสามารถทำและทำงานจากที่ใดก็ได้) แม้ว่าเราจะมุ่งเน้นไปที่อาชีพการค้า แต่เส้นทางสู่การเป็นโบรกเกอร์ (พื้นฐานและการศึกษา) ค่อนข้างมากเหมือนกัน - โดยเฉพาะอย่างยิ่งเนื่องจากในอุตสาหกรรมการเงินในปัจจุบันคุณอาจต้องการที่จะเข้ารับตำแหน่งระดับเริ่มต้น ที่ บริษัท ที่พึงประสงค์ที่เปิดขึ้น

แต่ก่อนขอหารือเรื่องการศึกษา กาลครั้งหนึ่งพ่อค้าอาจเป็นสายพันธุ์ที่สอนตัวเองมากขึ้น แต่ในปัจจุบันปริญญาตรีสี่ปีเป็นข้อกำหนดขั้นพื้นฐานอย่างน้อยที่สุดถ้าคุณต้องการทำงานกับสถาบันการเงินหรือ บริษัท ที่มีชื่อเสียง ผู้ค้าส่วนใหญ่มีปริญญาด้านคณิตศาสตร์ (โดยเฉพาะบัญชี) การเงินการธนาคารเศรษฐศาสตร์หรือธุรกิจ ไม่ใช่ว่าประเภทศิลปศาสตร์ไม่สามารถมีอาชีพที่ประสบความสำเร็จได้ในฐานะพ่อค้า - สาขาใดก็ตามที่ส่งเสริมการวิจัยและการคิดเชิงวิพากษ์พัฒนาอนาคตทักษะที่เป็นประโยชน์ แต่อย่าทำผิดพลาด: ตัวเลข - กระทืบการเงินและเรื่องทางธุรกิจเป็นส่วนใหญ่ของอาชีพและคุณต้องสบายกับพวกเขา บางคนพยายามที่จะได้รับ MBA

สิ่งสำคัญของคุณคุณควรเรียนรู้มากที่สุดเท่าที่จะทำได้เกี่ยวกับตลาดการเงิน สร้างนิสัยปกติในการดูช่องทางการเงินหรืออ่านสิ่งตีพิมพ์ทางธุรกิจเช่น

Wall Street Journal หรือไซต์ที่คล้ายกัน - ดีนี่แหละ แม้ว่าการก้าวกระโดดบางส่วนในวิทยาลัยก็ไม่ใช่เรื่องแปลกสำหรับผู้ค้าที่ต้องมีประสบการณ์การทำงานประเภทอื่น ๆ ก่อนที่จะเข้าสู่สนาม พวกเขาอาจทำงานในแผนกการเงินที่ บริษัท เช่น นั่นคือความจริงของโบรกเกอร์มากยิ่งขึ้น: เมื่อพิจารณาจากระดับปฏิสัมพันธ์กับลูกค้าแล้วประสบการณ์ด้านการขายก่อนหน้านี้มีมูลค่าสูง [มีพ่อค้ามืออาชีพหลายประเภท แต่ผู้ค้ารายวันให้ความสำคัญกับการทำธุรกิจเทรดในวันทำการมากกว่าการถือครองหุ้นในชั่วข้ามคืน หากคุณสนใจในการซื้อขายหลักทรัพย์วันนี้ Investopedia's Become a Day Trader Course จะเป็นจุดเริ่มต้นของการเริ่มต้นซื้อขายหลักทรัพย์]

เริ่มต้น

วิธีที่ง่ายที่สุดในการเข้าถึงโต๊ะซื้อขายหลักทรัพย์ของ Wall Street - แผนกที่ทำธุรกรรมหลักทรัพย์ สถานที่ - คือการใช้กับธนาคารเพื่อการลงทุนหรือนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ เริ่มต้นด้วยตำแหน่งระดับเริ่มต้น: ผู้ช่วยนักวิเคราะห์หุ้นหรือผู้ประกอบการค้า เรียนรู้ทุกสิ่งที่คุณทำได้ บริษัท ทางการเงินจำนวนมากเสนอการฝึกงาน (บางครั้งอาจมีการจ่ายเงินบางครั้งไม่ได้) และการฝึกอบรมเป็นเวลาหนึ่งปีสำหรับประเภทของการออกนอกโรงเรียนโดยเฉพาะอย่างยิ่งสำหรับผู้ที่ได้รับใบอนุญาตการค้า ซึ่งทำให้เราต้อง …

ข้อกำหนดสำหรับโบรกเกอร์และผู้ค้า: การสอบและการออกใบอนุญาต

ถ้าคุณไม่ต้องการเพียงแค่ทำการค้าด้วยตัวคุณเองการเป็นผู้ค้าหรือนายหน้าจะต้องให้คุณเป็นผู้ควบคุมด้านการเงินของอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA เดิมชื่อ NASD) ใบอนุญาตให้ดำเนินการคำสั่งซื้อ

และเพื่อให้ได้ใบอนุญาตคุณต้องใช้การทดสอบของ FINRA

ในการเป็นผู้ประกอบการค้าคุณต้องผ่านการสอบคัดเลือกผู้ถือหลักทรัพย์ (Securities Trader Qualification Examination) อย่างน้อย 70% ซึ่งเป็นที่รู้จักกันในชื่อว่าการสอบแบบ 57 เป็นเวลาเกือบสี่ชั่วโมงประกอบด้วยคำถาม 125 ข้อครอบคลุมผลิตภัณฑ์การลงทุนกิจกรรมการซื้อขายและการรายงานการดำเนินวิชาชีพข้อกำหนดด้านกฎระเบียบและการเก็บรักษาระเบียน

ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์คุณต้องได้รับคะแนนผ่าน (72% หรือสูงกว่า) ในการตรวจสอบตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์ทั่วไป - โดยทั่วไปจะเรียกว่าการสอบซีรี่ส์ 7 Series 7 การสอบข้อเขียนแบบหกชั่วโมงและแบบ 260 ข้อ (250 ตัวเลือกรวมทั้งอีก 10 ข้อ) จะเป็นการทดสอบพื้นฐานของผลิตภัณฑ์การลงทุนและการลงทุนตลอดจนหลักเกณฑ์และข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) ผู้ค้าหลายรายทำการตรวจสอบนี้ด้วย

นอกเหนือไปจากซีรีส์ 7 และ 57 หลายรัฐต้องมีผู้สมัครที่จะผ่านการตรวจสอบกฎหมายของหน่วยงานด้านกฎหมายของหน่วยงานของ Uniform Securities Agencies (โดยปกติจะเรียกว่าการสอบแบบ 63) การสอบของ Series 63 เป็นการทดสอบด้านต่างๆของตลาดหุ้น เมื่อบุคคลมีใบอนุญาตจาก FINRA เขาหรือเธอเป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์และมีความสามารถในการซื้อหรือขายหุ้นและหลักทรัพย์อื่น ๆ

เมื่อมีการเขียนบทความนี้จะมีการเปลี่ยนแปลงบางอย่างสำหรับการทดสอบชุดข้อมูลซึ่งจะมีผลตั้งแต่เดือนมีนาคมปีพ. ศ. 2561 การสอบ SES จะแทนที่ส่วนที่ทับซ้อนกันของ 7, 57 และการสอบแบบอื่น ๆ . ผู้สมัครจะได้รับข้อสอบ "top-off" ขนาดเล็กที่เกี่ยวข้องกับสาขาวิชาเฉพาะที่พวกเขาหวังว่าจะได้รับ การปฏิรูปจะทำให้ขั้นตอนการสอบเป็นประชาธิปไตยมากขึ้น ในปัจจุบันคุณต้องได้รับการว่าจ้างหรือ "สนับสนุน" โดย บริษัท จดทะเบียนของ FINRA เพื่อทดสอบหนึ่งครั้ง การให้การสนับสนุนมักเป็นส่วนหนึ่งของโปรแกรมการฝึกอบรมของ บริษัท การเงินโดยมีการว่าจ้างผู้สมัครที่มีคุณสมบัติตามใบอนุญาต (คล้ายคลึงกับ บริษัท กฎหมายที่เข้าร่วมในโรงเรียนกฎหมายที่สำเร็จการศึกษาที่กำลังศึกษาอยู่ในการสอบบาร์) SIE จะขจัดข้อกำหนดนี้แม้ว่าคุณจะยังคงต้องมีส่วนเกี่ยวข้องกับ บริษัท สมาชิกของ FINRA เพื่อทำการทดสอบด้านบน

บนโต๊ะ - และชั้น

คุณมีเวลาสองปีหลังจากผ่านการสอบเพื่อลงทะเบียนกับ FINRA เพื่อขอรับใบอนุญาต ก่อนที่จะได้รับสิทธิ์ดังกล่าวคุณจะต้องตรวจสอบประวัติ (ทางอาญาและทางการเงิน) บัตรลายนิ้วมือและลงทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. (เว้นแต่คุณจะดำเนินธุรกิจภายในทั้งหมดของคุณ)

หลังจากผ่านการสอบและได้รับใบอนุญาตแล้วคุณสามารถขอย้ายไปที่โต๊ะซื้อขายหลักทรัพย์ว่าง ๆ ได้ ที่นี่คุณจะได้เรียนรู้วิธีการพัฒนากลยุทธ์การซื้อขายการดำเนินการทางการค้าโดยตรงและดำเนินธุรกิจการค้าในนามของธนาคารเพื่อการลงทุนหรือลูกค้าของ บริษัท ที่โต๊ะซื้อขายคุณยังได้รับโอกาสในการศึกษา บริษัท ใกล้ชิดและได้รับความรู้สึกสำหรับตลาด คุณจะค่อยๆระบุโพรงสำหรับตัวคุณเองไม่ว่าจะเป็นสัญญาฟิวเจอร์สหรือตราสารทุนหรือตราสารหนี้

อย่างไรก็ตามก่อนที่จะเริ่มงานในชั้นการซื้อขายที่เกิดขึ้นจริงคุณต้องได้รับการตรวจสอบจากเอฟบีไอ เนื่องจากผู้ค้าวอลล์สตรีทสามารถจัดการกับเรื่องการเงินที่ละเอียดอ่อนเช่นหลักทรัพย์ของรัฐบาลหากว่าหากรั่วสามารถนำไปสู่การเก็งกำไรในตลาดที่เป็นอันตรายและการจารกรรมทางเศรษฐกิจสำนักงานจะตรวจสอบเพื่อดูว่าคุณมีความผิดทางอาญาหรือไม่

บรรทัดด้านล่าง

คนอยากเป็นพ่อค้าด้วยเหตุผลหลายประการ เงินเป็นกุญแจสำคัญ แต่ความหลงใหลและความหลงใหลในการจัดหาเงินทุนและการเคลื่อนไหวของเงินลงทุนเป็นสิ่งสำคัญเช่นกัน หากคุณต้องการจัดการกับคนอื่นคุณอาจต้องการชีวิตของนายหน้า ไม่ว่าคุณจะชอบทำอย่างไรให้เตรียมพร้อมที่จะเจริญเติบโตในสถานที่ทำงานที่รวดเร็ว - เพราะเงินไม่เคยหลับ