สารบัญ:
ที่ปรึกษาทางการเงินได้รับอนุญาตให้จ่ายค่าธรรมเนียมการแนะนำสำหรับบุคคลที่สามเพื่อเรียกร้องค่าสินไหมทดแทน อย่างไรก็ตามสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) มีกฎเกณฑ์หลายประการในการปฏิบัตินี้ ความรับผิดชอบของอาจารย์ที่ปรึกษาจะต้องตระหนักถึงและปฏิบัติตามกฎเหล่านี้
ค่าแนะนำสำหรับการทำงาน
สำหรับที่ปรึกษาทางการเงินหนึ่งในความท้าทายที่สุดของงานคือการหาลูกค้าที่มีคุณสมบัติเหมาะสม เพื่อตอบสนองความท้าทายนี้ที่ปรึกษาบางคนมีค่าแนะนำสำหรับบุคคลที่สามในการหาลูกค้าเหล่านั้น ที่ปรึกษาได้รับประโยชน์จากการได้รับค่าธรรมเนียมหรือค่าคอมมิชชั่นเมื่อลูกค้าใหม่ถูกส่งทางของเขาในขณะที่ผู้อ้างอิงได้รับค่าแบนสำหรับการส่งธุรกิจ
ตามกฎของ ก.ล.ต. การปฏิบัติในการจ่ายค่าธรรมเนียมการแนะนำจะถูกต้องตามกฎหมายหากที่ปรึกษาและบุคคลที่สามมีการจัดทำเป็นลายลักษณ์อักษรโดยระบุถึงลักษณะของความสัมพันธ์ขอบเขตของ กิจกรรมทนายความและโครงสร้างค่าธรรมเนียม ในสถานการณ์ที่ที่ปรึกษาได้รับค่าธรรมเนียมอย่างต่อเนื่องสำหรับการจัดการเงินของลูกค้าจะได้รับอนุญาตให้เขาส่งเงินค่าธรรมเนียมส่วนหนึ่งไปยังผู้อ้างอิงบุคคลที่สามตราบใดที่สัญญาดังกล่าวปรากฏในการจัดทำเป็นลายลักษณ์อักษรแม้ว่าสำนักงาน ก.ล.ต. ไม่ต้องการให้ผู้อ้างอิงเป็นผู้ให้คำปรึกษาด้านการลงทุน แต่หลายรัฐต้องกำหนดข้อกำหนดนี้ ดังนั้นจึงยังคงเป็นความรับผิดชอบของที่ปรึกษาในการทำความเข้าใจหลักเกณฑ์เกี่ยวกับรัฐเฉพาะในการดำเนินธุรกิจ สำหรับที่ปรึกษาในรัฐที่มีข้อกำหนดในการลงทะเบียนสำหรับบุคคลที่สามขอแนะนำให้ตรวจสอบข้อมูลรับรองก่อนที่จะเข้าสู่ความสัมพันธ์ด้านการอ้างอิง