a:

A มากกว่า $ 20 ล้าน

B มากกว่า $ 25 ล้าน

C 25 ล้านถึง 30 ล้านเหรียญ

D มากกว่า $ 30 ล้าน

คำตอบที่ถูกต้อง: D
บริษัท ที่มีสินทรัพย์ภายใต้การบริหารจัดการน้อยกว่า 25 ล้านเหรียญมักลงทะเบียนกับรัฐหรือรัฐที่ตนมีสถานที่ประกอบธุรกิจ ลูกค้า บริษัท ที่มีสินทรัพย์ระหว่าง 25 ล้านถึง 30 ล้านเหรียญอาจเลือกระหว่างการลงทะเบียนของรัฐกับการลงทะเบียนของ SEC แต่ต้องจดทะเบียนกับ SEC เมื่อสินทรัพย์ภายใต้การจัดการเกิน 30 ล้านดอลลาร์

คำแนะนำ: กุญแจสำคัญในการตอบคำถามนี้คือรู้ว่า $ 25 ล้านถึง $ 30 ล้านเป็นเขตสีเทาที่มีทางเลือกระหว่างการลงทะเบียนของรัฐกับการลงทะเบียน ก.ล.ต.