ปรากฎว่าการตีความ บริษัท นายหน้าในการอนุญาโตตุลาการไม่เพียงพอที่จะชดใช้ความสูญเสียของคุณ ตามข้อมูลจากหนังสือพิมพ์วอลล์สตรีทเจอร์นัล "ข้อมูลการตัดสินของอนุญาโตตุลาการที่มอบให้แก่นักลงทุนในปี 2557 มากกว่า 34 ล้านเหรียญสหรัฐฯยังคงค้างชำระอยู่ตามข้อมูลใหม่จากหน่วยงานด้านกฎระเบียบด้านการกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินซึ่งกำหนดให้นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของประเทศเกือบ 650,000 นาย ซึ่งเท่ากับ 15% ของรางวัลทั้งหมดที่ได้รับในปีนั้น “

ตามที่ Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) - การตัดสินหรือรางวัลที่ได้รับจากคณะอนุญาโตตุลาการมีผลผูกพันตามกฎหมายและต้องชำระภายใน 30 วัน ดังนั้นนายหน้าค้าหลักทรัพย์จำนวนมากจึงได้รับการปิดเบ็ด? ไม่มีผลกระทบทางการเงินและทางกฎหมายที่รุนแรงสำหรับการไม่ปฏิบัติตามคำตัดสินของ FINRA หรือไม่?

คำอธิบายค่อนข้างตรงไปตรงมา หลักเกณฑ์ด้านกฎระเบียบสำหรับนายหน้าค้าหลักทรัพย์เกี่ยวกับการประกันภัยและเงินสำรองเป็นไปอย่างยุติธรรม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) กำหนดให้ บริษัท นายหน้าต้องมีเงินทุนสุทธิระหว่าง 5,000 ถึง 250,000 เหรียญเท่านั้น ในความเป็นจริงมากกว่าหนึ่งในสามของ บริษัท นายหน้าทั่วประเทศจะต้องเฉพาะเพื่อให้จำนวนเงินขั้นต่ำในมือ, Wall Street Journal กล่าวว่า

ปริมาณสำรองเงินสดไม่เพียงพอสำหรับโบรกเกอร์ที่อยู่ในที่นั่งร้อนเพื่อระงับข้อพิพาทที่เข้ากันได้ดีในหลายพันถ้าไม่ใช่ล้านบาท แม้รางวัลเล็ก ๆ อาจบังคับให้ บริษัท ไปอยู่ภายใต้การอนุญาตให้เจ้าของเพื่อหลีกเลี่ยงการจ่ายเงินในการตัดสินเหล่านี้ FINRA ได้พิจารณา แต่ไม่ได้ดำเนินการต่อความคิดในการกำหนดให้ บริษัท ดำเนินการประกันซึ่งจะเข้าร่วมในการมอบรางวัลอนุญาโตตุลาการ

ในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมามีการผลักดันการอนุญาโตตุลาการแทนการฟ้องร้อง ตามเหตุผลที่ว่าอนุญาโตตุลาการเป็นเรื่องที่เป็นประโยชน์สำหรับทุกคนเนื่องจากเป็นเรื่องที่มีประสิทธิภาพและซับซ้อนน้อยกว่ากระบวนการยุติธรรมในศาลแบบดั้งเดิมและให้ทั้งสองฝ่ายมีความยืดหยุ่นมากขึ้นในเรื่องการพิจารณาคดีตามที่ ก.ล.ต. กล่าว นอกจากนี้ข้อพิพาทมักจะถูกตัดสินในระยะเวลาที่สั้นลงอย่างมากกว่ากรณีที่เป็นทางการซึ่งนำมาก่อนคณะลูกขุน (ดูรายละเอียดเพิ่มเติม

เมื่อข้อพิพาทกับนายหน้าของคุณเรียกร้องให้มีการอนุญาโตตุลาการ

.)

โดยทั่วไปแล้วไม่ใช่เรื่องง่ายที่จะข้ามระบบศาลและดำเนินการผ่านกระบวนการอนุญาโตตุลาการ แต่จะเกิดอะไรขึ้นถ้ากลุ่มผู้ถูกกล่าวหาหายตัวไปโดยไร้ร่องรอยก่อนที่จะชำระหนี้ที่ค้างชำระ นั่นคือตอนที่นักลงทุนอาจเริ่มคาดเดาได้อีกครั้งว่าจะตัดสินใจผ่านอนุญาโตตุลาการ (999) คุณควรจะทำอย่างไรถ้าคุณไม่สามารถเก็บ

โชคดีที่คุณมีตัวเลือกหากคุณพบว่าตัวเองอยู่ในจุดที่สั้นที่สุดของไม้ . ต่อไปนี้เป็นสองวิธีในการเพิ่มความข้องใจของคุณหาก บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ไม่สามารถหักล้างเงินสดได้ทันเวลา ยื่นคำร้องเรียนอย่างเป็นทางการ -

FINRA ไม่ประมาทเลินเล่อในนามของนายหน้าเบา ๆ หากกฎของ FINRA เป็นประโยชน์แก่ บริษัท ของคุณ บริษัท อาจต้องเสียค่าปรับการระงับการเบิกจ่ายจากอุตสาหกรรมหลักทรัพย์หรือการลงโทษที่เหมาะสมอื่น ๆ ในบางกรณี FINRA ส่งต่อ "การร้องเรียนต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) หน่วยงานบังคับใช้ของรัฐบาลกลางหรือรัฐอื่น ๆ หรือหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์แห่งเอกชนอีกแห่งหนึ่งเพื่อดำเนินการหรือดำเนินคดีทางอาญาต่อไป "คุณสามารถยื่นคำร้องเรียนทางออนไลน์ผ่านทางศูนย์ร้องเรียนของนักลงทุนหรือทางไปรษณีย์ หาตัวแทนทางกฎหมาย -

ยังไม่มีโชค? ข่าวดีก็คือคุณยังคงสามารถฟ้องนายหน้าขายหุ้นแม้ว่าคุณจะได้รับความเสียหายจากการอนุญาโตตุลาการแล้วก็ตาม ในบางกรณีการพานายหน้าไปศาลแพ่งเพื่อชดใช้ความสูญเสียของคุณอาจช่วยเร่งกระบวนการชำระคืน แต่คุณจะเสียค่าใช้จ่าย: คุณต้องมีทนายความที่เชี่ยวชาญในการฉ้อโกงหลักทรัพย์เพื่อโอกาสสำเร็จสูงสุด

บรรทัดล่าง

แม้ว่าข้อพิพาทกับ บริษัท นายหน้ามีข้อดีหลายอย่างในการตัดสินโดยอนุญาโตตุลาการผลลัพธ์อาจมีราคาแพงหากศัตรูของคุณไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไขในการตัดสินใจ โชคดีที่คุณมีทางเลือกในการเพิ่มความข้องใจของคุณหากไม่ได้รับการชำระเงินภายในหน้าต่าง 30 วันที่บังคับใช้